中国证券业协会


证券业从业人员资格考试办法（试行）


目　　　录

第一章 总则
第二章 组织机构职责
第三章 资格考试
第四章 命题
第五章 考务
第六章 纪律
第七章 附则



第一章　总　　则

　　第一条　根据《证券业从业人员资格管理办法》及国家关于统一考试的有关规定，制定本办法。

　　第二条　参加证券业从业人员资格考试（以下简称“资格考试”）的人员，考试合格的，取得证券从业资格。

　　第三条　中国证券业协会（以下简称“协会”）是资格考试的组织机构，负责资格考试工作。

　　第四条　协会的资格考试工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。

第二章　组织机构职责

　　第五条　协会统一组织资格考试工作，履行以下职责：

　　（一）制定考试规则；
　　（二）制定考试大纲；
　　（三）组织编写、出版、发行资格考试统编教材；
　　（四）编制考试预决算；
　　（五）发布公告；
　　（六）组织命题；
　　（七）组织考试；
　　（八）公布考试成绩；
　　（九）发放成绩合格证书；
　　（十）建立资格考试信息库；
　　（十一）受理咨询。

　　第六条　协会制定的考试大纲、编制的考试预决算经中国证监会核准后执行。

第三章　资格考试

　　第七条　报名参加资格考试的人员，应当符合下列条件：

　　（一）报名截止日年满18周岁；
　　（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；
　　（三）具有完全民事行为能力。

　　第八条　资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。

　　第九条　基础科目为证券基础知识，内容包括：证券基本知识，国家有关证券的法律、法规，证券从业人员职业操守、执业规范等。

　　专业科目包括：

　　（一）证券交易；
　　（二）证券发行与承销；
　　（三）证券投资分析；
　　（四）证券投资基金；
　　（五）根据需要设置的其他科目。

　　第十条　通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。

　　协会建立资格考试信息库，记录应考人员成绩和取得证券从业资格人员的有关信息。

　　第十一条　取得证券从业资格的人员，可以按照《证券业从业人员资格管理办法》及其实施细则等有关规定向协会申请执业证书。

　　第十二条　参加资格考试的人员，可以选报一门以上专业科目考试，基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试合格的，可获得一级专业水平级别认证；基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试合格的，可获得二级专业水平级别认证。由协会颁发专业水平级别认证证书。

第四章　命　　题

　　第十三条　资格考试命题应遵循标准化、规范化、专业化的原则，严格遵守国家有关保密规定。

　　第十四条　协会聘任命题专家组织命题，命题专家由证券监督管理机构、证券自律机构、证券经营机构、从事证券业务的中介机构、大专院校以及社会研究机构的有关专家组成。

　　第十五条　命题专家按照资格考试大纲的要求依据考试统编教材编写试题。

　　第十六条　命题专家按照协会设定的程序、标准和要求，对试题进行编辑，建立资格考试标准化题库。

　　第十七条　考试试卷根据考试大纲、难度系数、知识点的分布等要素，从题库随机抽取试题。

　　第十八条　考试试卷组成的同时生成试卷答案、评分标准，试卷答案、评分标准应具有唯一性。

　　第十九条　考试试卷在国家统一考试试卷定点印制单位印制，并按照国家有关保密规定运送、保管。

　　第二十条　试卷、试题、答案及评分标准在启用前均属于国家秘密，任何人不得以任何方式泄露。

　　第二十一条　命题专家在参加命题工作前应与协会签署保密承诺书。

　　参加命题的专家在本次考试前不得直接或间接参与与资格考试有关的培训工作，参加命题当年不得参与编写、出版相关考试辅导用书和资料等可能妨碍其履行保密义务的活动。

第五章　考　　务

　　第二十二条　协会按照方便应考的原则，建立严格、高效的考务工作机制，保证资格考试的安全、顺利进行。

　　第二十三条　协会组织实施考务工作，考务工作主要包括受理考试报名、设置考区和考点、安排考场、监考、阅卷、管理考试成绩等。

　　第二十四条　报名参加资格考试的人员，应当提交能够证明其符合第七条规定条件的身份证、毕业证书等相关证件，填写报名表、交费，领取考试通知单和准考证。报名人应当对其提供的有关证件和资料的真实性、准确性、合法性负责。

　　境外人员报名参加考试，应当提交能够证明其符合第七条规定条件的身份、学历等相关材料。

　　第二十五条　考试的报名时间、报名方式、报名地点由协会提前公告。

　　第二十六条　协会应对报名材料进行审查，对符合规定条件的报考者发放考试通知和准考证。

　　第二十七条　资格考试按照方便、安全的原则设置考区、考点、考场，并安排监考人员，负责管理考场，维持考场秩序。

　　第二十八条　资格考试考场规则按照国家统一考试的有关规定执行。应考人员在规定的考试时间，到指定考场参加考试。

　　第二十九条　资格考试可采取笔试或以电子信息为载体的方式进行。

　　第三十条　考试结束后，阅卷采取计算机自动阅读答题卡的方式进行。考试成绩以只读光盘的形式保存。

　　第三十一条　考试成绩由协会在考试结束之日起二十个工作日内公布，应考人员可以通过协会网站或指定的其他方式查询考试成绩。

　　第三十二条　应考人员对考试成绩有异议的，应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出异议。协会自受理之日起十五个工作日内予以处理。

　　第三十三条　资格考试的时间和年度举办次数由协会确定并公告。

　　第三十四条　协会根据需要可聘请社会专业考试机构或其他有关机构协助承担部分或全部考务工作，并与其签署协议，规定所承担考务工作的标准和要求，明确双方的权利和义务。

第六章　纪　　律

　　第三十五条 报名参加资格考试的人员，有违反本办法第二十四条规定情形并弄虚作假的，一年内不受理其资格考试报名申请；已经参加考试的，取消考试成绩。

　　第三十六条　应考人员不按规定填报姓名、身份证号、准考证号或不按规定要求答卷的，该科考试成绩按零分处理。

　　第三十七条　应考人员违反考场规则的，该科考试成绩按零分处理，一年内不得报名参加考试。扰乱考场秩序的，该科考试成绩按零分处理，两年内不得报名参加考试。

　　第三十八条　应考人员有第三十七条规定情形的，由监考人员当场记录其姓名、准考证号、情节，及时上报所在考点负责人并给予处理。

　　第三十九条　协会应告知应考人员其所受的处分、情节和依据。应考人员对其所受的处分有异议的，可以自受到处分之日起十五日内向协会提出异议。协会在受理之日起十五个工作日内予以处理。

　　第四十条　命题专家有违反第二十一条规定情形的，协会予以解聘，情节严重的，移交有关部门追究其相应责任。

　　第四十一条　协会工作人员及其他考务人员在考试工作中玩忽职守、徇私舞弊的，视情节轻重按照有关规定进行处理。

　　第四十二条　考试工作中发生泄密事件的，由协会组织查处，对涉嫌违反国家保密规定的，由协会会同国家保密工作部门组织查处。

第七章　附　　则

　　第四十三条　资格考试依据国家管理部门批准的标准收取考试报名费，并按其规定的用途使用，资格考试财务接受国家管理部门的审计监督。

　　第四十四条　协会不举办、也不指定其他机构举办资格考试应试培训，任何机构不得以中国证券业协会名义举办应试培训。

　　第四十五条　本办法实施前已持有两种或两种以上资格证书的，可申请一级专业水平级别认证；本办法实施前已持有四种资格证书的，可申请二级专业水平级别认证。由协会颁发专业水平级别认证证书。

　　第四十六条　本办法由协会负责解释。

　　第四十七条　本办法报中国证监会核准，自公布之日起实施。


浙江省人大常委会


浙江省台湾同胞投资保障条例

浙江省第九届人民代表大会常务委员会公告

第58号

《浙江省人民代表大会常务委员会关于修改〈浙江省台湾同胞投资保障条例〉的决定》已于2001年12月28日经浙江省第九届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，现予公布，自公布之日起施行。

2001年12月28日


　　（1997年6月28日浙江省第八届人民代表大会常务委员会第三十七次会议通过根据2001年12月28日浙江省第九届人民代表大会常务委员会第三十次会议《关于修改〈浙江省台湾同胞投资保障条例〉的决定》修正）


第一章总则
第一条为了鼓励台湾同胞在本省投资，保障台湾同胞投资者的合法权益，促进经济和社会发展，根据《中华人民共和国台湾同胞投资保护法》以及其他有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条本条例所称台湾同胞投资是指台湾同胞在台湾地区或者境外开设的公司、企业、其他经济组织或者台湾同胞个人作为投资者在本省的投资。
第三条省、市（地）、县（市、区）人民政府应当改善投资环境，鼓励台湾同胞在本行政区域内投资，做好台湾同胞投资者合法权益的保障工作。
省、市（地）、县（市、区）人民政府台湾事务主管部门按照规定职责，处理台湾同胞投资事宜，做好组织、指导、协调、管理工作。
省、市（地）、县（市、区）对外经济贸易、计划与经济、工商、税务、公安、劳动等部门按照各自职责，做好台湾同胞投资的服务和管理工作。
第四条台湾同胞投资者的身份确认工作，由省人民政府台湾事务主管部门及其授权的市（地）、县（市）人民政府台湾事务主管部门负责。
台湾同胞投资者凭《台湾同胞投资者确认书》，享受国家和本条例规定的优惠待遇。
第五条台湾同胞投资者的合法权益受法律保护。
台湾同胞投资必须遵守国家的法律、法规。
第二章投资的范围、方式
第六条台湾同胞投资者可以采取下列投资形式：
（一）举办合资经营企业、合作经营企业和全部资本由台湾同胞投资者投资的企业（以下统称为台湾同胞投资企业）；
（二）开展补偿贸易和来料加工、来样以及来件（单）加工；
（三）购买、承包、兼并或者租赁公司、企业；
（四）购买公司、企业的股票、债券；
（五）购置房产；
（六）依法取得土地使用权，并按规定从事土地开发经营；
（七）法律、法规允许的其他投资形式。
第七条台湾同胞投资应当符合国家的产业政策和本省的有关规定，有利于国民经济和社会的发展。
鼓励台湾同胞投资者投资下列产业和项目：
（一）交通、能源、原材料以及其他基础设施、基础工业；
（二）引进农业新技术或者优良品种的项目，农业综合开发以及农业基础设施项目；
（三）高新技术产业以及新兴产业；
（四）技术先进、产品新颖、适应市场需求的生产性项目；
（五）出口创汇型项目；
（六）大中型企业技术改造项目；
（七）资源综合利用项目；
（八）环境保护项目；
（九）旧城改造以及经济适用住房建设项目；
（十）国家和本省鼓励投资的其他产业和项目。
第八条台湾同胞投资者可以用可自由兑换货币、机器设备或者其他实物、工业产权、非专利技术作为投资，也可以用投资获得的利润、股息和其他合法收益进行再投资。
第九条台湾同胞投资者可以委托代理人办理投资事宜。
台湾同胞投资者委托他人作为其投资代理人时，代理人应当持有具有法律效力的授权委托书。
第十条设立台湾同胞投资企业，应当办理申请、审批、登记手续。
台湾同胞投资者申领批准文件、许可证和申请工商、税务登记时，有关部门应当明确告知所需文件和要求，并必须在接到全部申请文件之日起的法定期限内作出批准或者不予批准、登记或者不予登记的决定。
第十一条台湾同胞投资企业经海关批准可以设立保税工厂、保税仓库。
第十二条台湾同胞投资企业经劳动行政主管部门批准，可以依法招收、聘用员工，企业与员工依法订立劳动合同。
第十三条台湾同胞投资者投资、经营获得的合法利润、股息、租金、清算后的资金和其他合法收入，可以依法汇往境外。
受聘于台湾同胞投资企业的台湾同胞或者境外员工的工资和其他合法所得，可以依法携带出境或者汇往境外。
第十四条在台湾同胞投资企业较为集中的市（地），可以依法成立台湾同胞投资企业协会。
台湾同胞投资企业协会应当依照法律、法规和协会章程开展活动，其合法权益受法律保护。
第十五条台湾同胞投资企业依照法律、法规和经审批机关批准的合同、章程进行经营活动，其经营管理自主权不受干涉。
第十六条除法律、法规、规章明文规定以及省人民政府授权外，任何单位和个人不得到台湾同胞投资企业检查，不得违反台湾同胞投资企业的意愿要求其参加各类培训、评比、赞助、产品展览等活动。
第十七条除法律、法规、规章和省人民政府及省财政、物价部门批准设立的收费项目和标准外，任何单位和部门不得对台湾同胞投资企业另立收费项目或者提高收费标准。违反规定的，依照《浙江省行政事业性收费管理条例》有关规定处理。
第十八条台湾同胞投资企业应当遵守国家和本省的有关劳动法律、法规，为员工提供安全、卫生的工作条件，依法参加各项社会保险和缴纳职工住房公积金等，保障员工合法权益。
台湾同胞投资企业应当依法建立工会组织，并为工会工作提供必要的条件。工会与企业应当建立协调制度，协调员工和企业关系，增进相互了解和合作。
第三章优惠待遇
第十九条台湾同胞投资者投资基础设施项目的，经批准可以取得该项目的经营特许权或者与该项目相应的配套性、补偿性的项目经营权。
第二十条台湾同胞投资者投资农业综合开发项目的，按土地审批权限经县级以上人民政府批准，可以用租赁形式取得土地使用权。
第二十一条台湾同胞投资经营期在十年以上的生产性企业，符合省人民政府有关规定的，经当地税务机关批准，从获利年度起，免缴五年至十年的地方所得税。
第二十二条台湾同胞投资者在沿海经济开放区投资的生产性项目，投资总额在三千万美元以上且回收投资时间长或者属于能源、交通、港口、码头等国家鼓励投资的项目，经批准还可以享受下列优惠待遇：
（一）减按百分之十五的税率征收企业所得税；
（二）按规定以协议方式取得土地使用权；
（三）优先提供配套生活设施用地。
第二十三条台湾同胞投资者在省人民政府批准的台商投资区内投资的项目，除享受本条例规定的优惠待遇外，还可以享受省级经济开发区的各项优惠待遇。
第四章居民待遇
第二十四条台湾同胞投资企业在本省委托公证机关、会计师事务所、审计师事务所、律师事务所等中介服务机构办理有关事务的费用以及办理各类年审、年检的费用，按照本省同行业企业相同标准支付。
第二十五条在本省投资的台湾同胞和随行眷属，以及受聘于台湾同胞投资企业的台湾员工，需要多次往返本省的，可以申请办理一定期限内多次往返有效的入出境签注。
在本省投资的台湾同胞和随行眷属，以及受聘于台湾同胞投资企业的台湾员工，需要在本省停留三个月以上的，应当办理暂住手续。
第二十六条在本省投资的台湾同胞因商务活动需要前往国外的，可以持《台湾同胞投资者确认书》和其他有关文件，向公安机关申请办理中华人民共和国公民护照。
第二十七条在本省投资的台湾同胞和随行眷属，以及受聘于台湾同胞投资企业的台湾员工，已办理暂住手续的，在购买或者租赁住房、住宿、医疗、游览、交通、通讯等方面的生活消费以及子女入托、就学等享受本省居民同等待遇。
第二十八条在本省投资的台湾同胞以及受聘于台湾同胞投资企业的台湾员工，已在台湾地区取得有效小型机动车驾驶证的，可以按有关规定在本省申请换领同类型机动车驾驶证。
第二十九条台湾同胞在台湾地区或者其他国家、地区取得有效的健康证明，经本省口岸卫生检疫机构确认合格的，可以免予健康检查，并发给验证证明。
第五章投诉处理
第三十条台湾同胞投资者在本省发生的与投资有关的纠纷，当事人可以通过协商或者调解解决。
当事人不愿协商、调解，或者经协商、调解不成的，可以按照《中华人民共和国仲裁法》的规定申请仲裁，或者按照《中华人民共和国民事诉讼法》的规定向人民法院提起诉讼。
第三十一条台湾同胞投资者的合法权益受到侵害时，台湾同胞投资者可以向当地人民政府台湾事务主管部门投诉，或者向当地人民政府和有关行政管理部门投诉，也可以依法向人民法院提起诉讼。
台湾同胞投资者进行投诉应当客观、真实地反映情况，向投诉受理部门递交书面材料。
第三十二条台湾事务主管部门接到台湾同胞投资者投诉后，应当及时调查，依法办理。
台湾事务主管部门对应当由政府有关行政管理部门处理的投诉事项，转有关行政管理部门处理，并负责督促办理。
有关行政管理部门在接到台湾同胞投资者投诉或者接到台湾事务主管部门转交的投诉后，必须及时调查，依法处理，在三十日内将处理意见答复投诉人，并同时告知同级台湾事务主管部门。
台湾同胞投资者的投诉事项重大，或者投诉事项需由几个部门共同处理的，台湾事务主管部门可以提请同级人民政府或者上级台湾事务主管部门处理。
第三十三条国家机关工作人员在办理台湾同胞投资的审批、办证、投诉等工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
国家机
关及其工作人员违法行使职权，造成台湾同胞投资者损失的，台湾同胞投资者可以依照《中华人民共和国国家赔偿法》的规定要求赔偿。
第六章附则
第三十四条本条例自公布之日起施行。

　浙江省人民代表大会常务委员会关于修改《浙江省台湾同胞投资保障条例》的决定
（2001年12月28日浙江省第九届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过）
浙江省第九届人民代表大会常务委员会第三十次会议决定对《浙江省台湾同胞投资保障条例》作如下修改：
删去第八条、第二十条、第二十一条、第二十五条。
此外，根据本决定对条文顺序作相应调整。
本决定自公布之日起施行。
《浙江省台湾同胞投资保障条例》根据本决定作相应修改，重新公布。