随着我国审判方式改革深入，作为审判权运行机制重要内容的案件流程管理，越来越受到人民法院重视，探索热潮普遍高涨，所取得的研究成果也颇丰，对规范审判管理确实起了重要作用。然而，现行案件流程管理工作仍然存在不少问题，如职能分散、权责不清、效率低下、透明度不高、信息孤立化等，制约了审判工作开展，客观上需要对案件流程管理工作进行全面优化，建立健全程序规范、分工协作、责权分明、操作灵活、公开透明、高质高效、细化精化的案件流程管理新机制，保证从立案、审判、执行、信访等各个环节实现有效监控。本文以丰城市法院为样本，反映基层法院案件流程工作管理之现状，剖析存在的问题，提出优化路径，为基层法院建立理想的案件流程管理模式提供帮助。


一、现 状

长期以来，丰城法院紧密围绕着“立案——审理——执行——信访”这条主线，积极开展案件流程管理工作并取得了初步成果。但是，该项工作仍处于“人管”阶段，高科技“数控”管理尚刚起步，管理手段仍处于相对落后状态。该院参与案件流程管理的部门共有6个：即立案庭、业务庭（包括审判和执行）、案件回访办、案件质量办、作风纪律督查办和行政管理办。根据职能定位，笔者将其在案件流程管理中的职能分工简列如下：

（一）立案庭：

审查案件、诉前保全、立案登记、分发案件和排期开庭。

（二）业务庭：

1、审判庭——（1）庭长签收案件；（2）承办法官接收案件；（3）送达受案、应诉相关法律文书；（4）诉讼保全；（5）开庭审理；（6）判决案件合议；（7）新型、疑难、复杂等案件提交审委会讨论；（8）制作裁判（调解）文书；（9）判决案件宣判；（10）送达裁判（调解）文书；（11）无执行内容的案件直接归档，有执行内容的案件交由立案庭执行立案。

2、执行庭——（1）执行庭长签收案件；（2）执行人员接收案件；（3）执行人员制作、送达执行文书；（4）强制执行措施采取；（5）执行标的款交付；（6）中止、终结执行裁定适用；（7）案件归档。

（三）案件回访办：（1）对民商事、行政判决案件以及已执结案件当事人进行100%回访；（2）对部分刑事案件被告人、部分调解案件被告以及易人易庭、矛盾易激化案件当事人进行回访；（3）对回访结果分流处理。

（四）审判作风纪律督查办：查处违纪违规。

（五）案件质量办：案件质量检查、通报，案件质量评估，审判流程管理，审、执工作绩效考评。

（六）行政管理办：法律文书签章。

如果把上列不同职能部门视为案件流程管理的“节”，则这些部门内细化的不同职责就是案件流程管理的“点”，“节”与“点”的相互融合，构建了该院案件流程管理模式。


二、问 题

（一）职权分散：流程管理综合效能差

从立案庭等6个部门的职能分工看，他们在不同的“节”上履行着各自职能并参与到案件流程管理之中去，也是说他们都成了不同“节”上的流程管理主体，在“管什么？”、“怎样管？”等问题上享有自由空间，受其他部门干预不多，存在管理职权高度分散化问题，不利提高流程管理整体效能。以立案庭为例，民诉法规定，人民法院收到起诉状或者口头起诉，经审查认为符合起诉条件的，应当在7日内立案，但对审查期限没有作出规定。于是，对案件是立即审查还是择日审查？是当即立案还是滞后立案？立案庭可以选择且这种选择不违反法律规定，但站在人民法院管理角度而言，尚存在效能高低之别，当即审查或立案效能则高，拖延审查或立案效能则低，未将流程管理部门本身的工作效能纳入流程管理之中，从而导致审判效率降低。再以审判业务庭为例，法官签收案件后，在送达、审理、裁判、上诉等环节在案件处理上同样有着足够时空，压不压缩或者压缩多少时空，与法官个体行为如责任感、效率观等存在一定程度的关联性，从而在案件审理时长上左右个案效能。同时，在其他参与案件流程管理职能部门中，或多或少也存在类似情形。案件流程管理效能之高低，是不同职能部门效能的有机之和，或正正相长，或正负相抵，或负负叠加，在很大程度上取决于他们的积极作为。

（二）手段落后：流程管理科技含量低

该院智能化管理工作进展缓慢，所取得的成果也不多，主要体现在院内局域网的建设上，通过该网可以共享本院的内部管理制度、裁判文书等。依照该院对下属部门的职能定位，案件流程管理工作归口于案件质量办，由其通过本院局域网络对全院案件的审理或执行进程实行动态监督。目前，由于受到某些因素制约，该院的局域网暂未嵌入案件流程管理软件，数控功能尚未开启，相关工作仍然处于人管状态，缺乏数控的准确性、时效性和规范性，不利于案件流程科学管理。

（三）内容简单：流程管理覆盖节点少

当前，该院案件流程管理工作的10项主要内容是：1、排期开庭；2、业务部门按月填报案件数据；3、承担案件流程管理工作的职能部门，定期向绩效考核组织提供考核数据；4、庭审观摩；5、案件质量评查；6、合庭成员合议案件制；7、按月通报临近审（执）限案件和超审（执）限案件；8、撰写案件运行态势分析报告；9、回访案件当事人；10、年终绩效考核。其负面表现形式：一是管理层次肤浅。当前该院开展的各项流程管理，多属于表层式的基础性工作，缺乏广度与深度，在节点管理上浅尝辄止；二是管理过程失衡。重视事后管理，忽视事中监督与事前预防，让流程管理过程几乎流于形式，没有发挥其应有功能；三是管理手段单一。热衷于传统管理观念，对新的管理理念接受能力差，表现在过度重视人管在流程管理中的作用，而忽视了数控的独特功能，遏制了管理水平提高；四是管理成本忽视。对流程管理中的人、财、物投入从不计算成本，造成国家司法资源不必要的的浪费；五是管理内容封闭。与外地法院开展经验交流不多，对流程管理中存在的问题发现少、解决少和创新更少。

（四）监督乏力：流程管理显现问题多

监督在案件流程管理中发挥着重要作用。从大流程管理角度出发，监督的范围具有广泛性，监督的内容具有丰富性，监督的层次具有深刻性，监督的手段具有多样性，要求在审判实践中不仅要对案件的立案、审理、执行等过程进行监督，也要对法官的服务态度、着装仪表、廉洁司法、举止言行等职业行为规范进行监督；不仅要重视制度的管理作用，也要重视监督的管理作用；不仅要强化内部职能部门的监督，也要重视社会群众的监督。从该院的监督管理现状看，总体存在监督范围过窄、监督内容不全、监督层次肤浅和监督手段单一的问题，譬如重视对“案”的监督，忽视对“人”的监管；重视案件的事后评查，忽视事前预防、事中查漏补缺；强调人脑的监督管理作用，忽视电脑的辅助监督功能；把审判监督等同于案件质量评查和通报等。监督不力问题反映在案件流程管理上的主要表现：一是审判管理制度形同虚设，制度与监督形成不正常的“两张皮”，制度功能不能得到正常发挥；二是正、负效能并存，相互折抵，影响流程管理整体效能提高；三是审判质量得不到提高，案件上诉率、改判率、发回重审率始终处于高位运行，审结率、调解率、执结率、执行和解率始终处在低位徘徊；四是法官违背行为规范、违反法定程序、违犯审判纪情的情形，不能从根本上得到遏制，既侵害当事人的合法权益，又损坏人民法院的公众形象；五是信访案件增多，或上访，或群访，或闹访，或缠访，为社会安定带来不稳定因素。


三、对策

案件流程管理系统化是指对案件、组织、人员及其他有利司法资源进行全面整合和运用，以最小的投入获取最大的管理效能。从程序视角度看，参与流程管理的案件包括诉前调解、一审终审、普通、简易、特别、审判监督、督促、公示催告以及执行等基层法院可能涉及的相关程序的所有案件，让每一个案件都纳入到流程管理之中；参与流程管理的组织包括立案庭、业务庭、合议庭、专业型法官小组、案质办、回访办、纪检监察、审判委员会等部门或机构；参与流程管理的人员包括院主管业务的院领导、法官、执行员、书记员、法警、人民陪审员以及人大代表、政协委员、特约司法监督员等。案件流程管理的最高境界就是将这些元素进行有机“拼凑”或“组构”，建立和健全科学、高效、灵活、系统的运行管理机制，从而实现审判工作效能整体最大化。
安徽省合肥市人民政府


关于印发合肥市预拌砂浆管理办法的通知

合政办〔2011〕26号



各县、区人民政府，市政府有关部门：

　　《合肥市预拌砂浆管理办法》已经市政府第86次常务会议讨论通过，现印发给你们，请认真遵照执行。



二〇一一年八月十一日



合肥市预拌砂浆管理办法

　　第一条　为了加快发展散装水泥，进一步强化节能减排，根据国务院《建设工程质量管理条例》、《安徽省促进散装水泥和预拌混凝土发展办法》等法律、法规和政策规定，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条　本办法适用于本市行政区域内预拌砂浆的生产、销售、运输、使用及其监督管理。

　　第三条　本办法所称的预拌砂浆，是指由专业生产厂家生产的用于各种建筑工程的砂浆拌和物，包括干拌砂浆和湿拌砂浆。

　　第四条　市建设行政主管部门负责本市预拌砂浆的监督管理工作，市散装水泥办公室具体实施预拌砂浆的管理工作。

　　县建设行政主管部门负责本行政区域内预拌砂浆的监督管理工作，并委托县散装水泥办公室具体实施预拌砂浆的管理工作。

　　市、县发展改革、公安、交通、水务、经济、财政、质监、环保等行政管理部门按照各自的职责做好预拌砂浆的监督管理工作。

　　第五条　市、县建设行政主管部门应当会同规划、发展改革等行政主管部门编制预拌砂浆发展规划，报同级人民政府批准后实施。

　　第六条　预拌砂浆生产企业的设立应当符合预拌砂浆发展规划，并符合国土、环保和基本建设程序的要求。

　　预拌砂浆产品应当按照规定进行备案，具体办法由市建设行政主管部门另行制定。

　　鼓励预拌混凝土生产企业按照规定从事预拌砂浆生产。

　　第七条　预拌砂浆生产企业应当全部使用质量合格的散装水泥。企业干拌砂浆的散装发放能力应当达到百分之八十以上。

　　鼓励企业在预拌砂浆生产过程中合理使用粉煤灰、脱硫灰渣和运用钢渣、工业尾矿等一般工业固体废物。

　　第八条　预拌砂浆生产企业应当建立健全质量保证体系，在标准管理、工序控制、计量管理和质量检验等方面按照国家规定标准执行。

　　第九条　预拌砂浆生产企业应当按国家和省、市的有关规定，定期向市、县散装水泥办公室报送相关统计报表。

　　第十条　自2011年10月1日起全市推广使用预拌砂浆，其中政府投资的项目应当使用预拌砂浆，市区建成区范围内凡建筑面积超过一千平方米、或者工程总造价在三百万元以上的建设项目应当使用预拌砂浆。

　　自2012年3月1日起，所有建设项目禁止施工现场搅拌砂浆。

　　鼓励家庭装修过程中使用干拌砂浆。

　　第十一条　应当使用预拌砂浆的建设工程有下列情况之一的，可以在施工现场搅拌砂浆，但是应当在施工前报建设工程质量监督管理部门备案：

　　（一）因道路交通等原因，运输预拌砂浆的专用车辆无法到达施工现场的；

　　（二）因建设工程特殊需要，预拌砂浆生产企业无法生产的；

　　（三）其他确需在施工现场搅拌的。

　　在施工现场搅拌砂浆应当采取有效的防尘、隔声和废水排放措施，符合有关环境保护规定和国家标准。

　　第十二条　应当使用预拌砂浆的建设工程，建设单位应在招标文件中载明使用预拌砂浆的内容；投标单位应按招标文件的约定进行投标报价。

　　第十三条　预拌砂浆的结算价格，按市建设工程造价管理机构发布的指导价和有关规定确定。该结算价格在设计中列入工程概算、施工中列入工程预算，建设单位应当将其列入工程总投资。

　　第十四条　预拌砂浆的使用单位应当与预拌砂浆生产企业签订供需合同，注明供应数量、供货日期、设计标号、有关技术参数、货款结算方式、违约责任等有关内容。

　　第十五条　预拌砂浆的运输应当符合环境保护和环境卫生的要求。预拌砂浆运输车辆应当保证车况良好、车容整洁，并采取相应的防渗漏措施。禁止在规定场所以外冲洗运输车辆。

　　预拌砂浆运输车辆应当按照核定的载重量运输。

　　第十六条　预拌砂浆运输车辆在市区二环路以内运输时，应当凭施工单位介绍信和行驶证原件，向市公安机关交通管理部门办理市区大型施工车辆临时通行证后方可通行。

　　第十七条　市、县散装水泥办公室应当根据国家散装水泥专项资金使用管理的有关规定，对预拌砂浆生产企业采取项目贷款贴息、专用设备投入等方式进行资金投入，扶持企业发展，并对生产、使用预拌砂浆成效显著的预拌砂浆生产企业、建设单位和个人给予奖励。

　　第十八条　违反本办法第十条规定，未使用预拌砂浆的，由建设行政主管部门责令改正；并对建设单位处以每吨一百元的罚款，罚款最高数额不超过三万元。属于施工单位责任的，对施工单位进行处罚。

　　第十九条　应当使用而未使用预拌砂浆的建设工程不得参与建设工程评优活动；对预收的散装水泥专项资金不予退还。

　　第二十条　违反本办法第十五条第二款规定，预拌砂浆运输车辆超载运输的，由公安机关交通管理部门依照《中华人民共和国道路交通安全法》的有关规定进行处罚。

　　第二十一条　建设单位应当在建设工程竣工后一个月内，向市、县散装水泥办公室出具使用预拌砂浆的原始发票，经核实后即退还散装水泥专项资金。

　　第二十二条　预拌砂浆管理有关行政主管部门和散装水泥管理机构及其工作人员违反本办法规定，滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，依法给予处分。

　　第二十三条　本办法自2011年10月1日起施行，有效期3年。