论徇私枉法罪中的“追诉”问题

左国新


刑法399条第一款规定的徇私枉法罪，是指司法工作人员曲从私情，在刑事诉讼中，对明知是无罪的人而使他受追诉、对明知是有罪的人而故意包庇不使他受追诉，或者在刑事审判活动中故意违背事实和法律作枉法裁判的行为。可见，如何界定“追诉”行为，对徇私枉法罪的认定有着十分重要的作用。
（一）
追诉，顾名思义，是指追究刑事责任的行为。对此一般没有异议。然而，对于追诉的外延则有很多分歧。有人认为追诉只包含立案、起诉和裁判三个主要的、对诉讼进程有决定意义的行为，只有行为人枉法实施了立案、起诉、裁判的行为才构成枉法追诉；有人则认为追诉应当包含所有的刑事诉讼行为，只要行为人枉法实施了刑事诉讼行为，就可以构成枉法追诉。
笔者认为，探讨追诉的外延，不能离开立法原意来考虑。诚然，立案、起诉、裁判三者在刑事诉讼中是主要的诉讼行为，是追诉的重要体现，但是除了这三者以外，还有调查取证活动，适用强制措施的活动，这两种活动在刑事诉讼中都具有很重要的位置，可以说是刑事诉讼有别于其他诉讼的重要特征。在这两种活动中如果司法工作人员徇私枉法或者徇情枉法，那么对于公民人身权利的侵犯及对国家司法机关的破坏都是严重的。因此枉法追诉除立案、起诉、裁判外，还应当包含调查取证、枉法采取强制措施等所有的刑事诉讼行为。
（二）
关于追诉的问题，还有一个分歧点，按照追诉本来的涵义，只有立案以后（包括立案）的活动才能算是刑事诉讼上的追诉。但在实践中，公安机关在未立案的情况下而采取强制措施的情况屡见不鲜。如何看待这种情况下司法工作人员的行为？有的人认为，刑事强制措施只有司法工作人员才能实施，因此，采取刑事强制措施的行为也是一种刑事诉讼行为，如果有徇私枉法、徇情枉法情节，也应认定枉法追诉。还有的人认为，这种情况还未进入刑事诉讼的范畴，即使有徇私枉法、徇情枉法的情节也不能认定为枉法追诉，只能作为违反法定程序的错案处理。
前一观点认为：从形式上看，在未立案的情况下采取强制措施不属于追诉行为，但从实质上看它属于追诉行为。因为强制措施具有独立的诉讼价值，其目的是通过限制嫌疑人的人身自由以便于追究其刑事责任；强制措施的适用自有一套独立的规则，并不完全依附于立案程序。因此，在未立案的情况下徇私枉法、徇情枉法采取强制措施的行为应当认定为枉法追诉。[1]
笔者同意后一观点。首先，从形式上看，立案是刑事诉讼的开始，因而立案前的行为，不属于刑事诉讼的范畴；其次，从实质上看，犯罪目的支配行为人实行行为的方向，[2]只有符合其目的行为，才是该罪的犯罪行为。本罪中行为人实施枉法行为的目的，就是通过其枉法行为，使无罪的(行为相对)人受到追诉，换句话说就是以追究行为相对人的刑事责任为目的。要达到这一目的，就必须通过刑事诉讼的方式，此外别无他途。按照我国刑事诉讼法规定，只有立案才能启动整个刑事诉讼的过程,强制措施不一定能引起刑事诉讼，因此，未经立案便采取强制措施的行为，自然也难以达到追究刑事责任、实现其枉法追诉的目的。所以，笔者认为，未立案之前采取强制措施的行为不应认定为枉法追诉行为。
（三）
在司法实践中还存在有其他的枉法追诉行为，它不是对有罪的人不进行追诉，而是对其进行一种不合法的追诉，即要么故意进行加重追诉，要么故意进行减轻追诉。
实践中，这种故意加重或减轻的枉法追诉行为是普遍存在的，比如侦查、公诉人员出于报复泄愤的动机，对明知是涉嫌抢夺罪的犯罪嫌疑人而故意违背事实和法律以抢劫罪进行立案、侦查及提起公诉。又如侦查或公诉人员为徇私情，对明知是罪行较重的犯罪嫌疑人，伪造自首、立功情节，隐瞒、毁灭从重情节而意图使其重罪轻判。这种行为不仅会直接导致在审判中轻罪重判或重罪轻判的结果，而且严重破坏了刑法适用中的公正、公平原则。
有人认为，根据1999年8月6日最高人民检察院《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）》，上述故意加重或减轻的枉法追诉行为可以认为属于该规定中的“其他枉法追诉、不追诉、枉法裁判行为”，因此对该行为可以认定为徇私枉法罪。对此笔者不敢苟同。根据刑法第三百九十九条第一款对徇私枉法罪的规定，徇私枉法罪的枉法行为仅明确规定为三种：对无罪之人的枉法追诉行为，对有罪之人的枉法不追诉行为，审判活动中的枉法裁判行为。显然《立案标准》中规定的“其他枉法追诉、不追诉、枉法裁判行为”是对法律不能穷尽的其他的“对无罪之人的枉法追诉行为”、“对有罪之人的枉法不追诉行为”、“审判中的枉法裁判行为”等情形的概括，这个解释的含义并不包括对“有罪的人”进行故意加重或减轻追诉的行为。也就是说，刑法条文本身仅规定了对“有罪的人”枉法不追诉行为是犯罪行为，而没有规定对“有罪的人”进行故意加重或减轻追诉的行为也是犯罪行为。把这种行为硬拉进“其他枉法追诉”的情形显然是不符合刑法的罪刑法定原则的，是经不起理论上的推敲的。
综上分析，建议对刑法第三百九十九条第一款关于徇私枉法罪行为特征的表述，作出相应的修改完善或进行司法解释，将故意加重或减轻的枉法追诉行为纳入刑罚的惩治范围。

参考文献：
[1]陈晓俊.浅淡枉法追诉罪的认定.人民检察.1999.2.17
[2]马克昌.犯罪通论.武汉大学出版社.1996.6.386


作者单位：上高县人民检察院 邮编：336400
国务院办公厅


国务院办公厅关于转发发展改革委等部门节能发电调度办法(试行)的通知

国办发〔2007〕53号


　　各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：

　　发展改革委、环保总局、电监会、能源办《节能发电调度办法(试行)》已经国务院同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。

　　改革现行发电调度方式，开展节能发电调度，对于减少能源消耗和污染物排放，推动国民经济又好又快发展，具有重要意义。发展改革委要会同有关部门认真组织试点，并做好与电力市场建设的衔接，积极推进电价改革，逐步建立销售电价与上网电价联动机制。试点省(区、市)人民政府及其有关部门要认真落实节能发电调度的各项措施，妥善解决小机组减发后的相关问题。未开展试点的地区，要全面推行差别电量计划，做好实施节能发电调度的准备工作。

　　国务院办公厅

　　二○○七年八月二日

　　节能发电调度办法(试行)

　　发展改革委　环保总局　电监会　能源办

　　为提高电力工业能源使用效率，节约能源，减少环境污染，促进能源和电力结构调整，确保电力系统安全、高效运行，实现电力工业的可持续发展，依据《中华人民共和国电力法》、《电网调度管理条例》和《电力监管条例》，制定本办法。

　　一、基本原则和适用范围

　　(一)节能发电调度是指在保障电力可靠供应的前提下，按照节能、经济的原则，优先调度可再生发电资源，按机组能耗和污染物排放水平由低到高排序，依次调用化石类发电资源，最大限度地减少能源、资源消耗和污染物排放。

　　(二)基本原则。以确保电力系统安全稳定运行和连续供电为前提，以节能、环保为目标，通过对各类发电机组按能耗和污染物排放水平排序，以分省排序、区域内优化、区域间协调的方式，实施优化调度，并与电力市场建设工作相结合，充分发挥电力市场的作用，努力做到单位电能生产中能耗和污染物排放最少。

　　(三)适用范围。节能发电调度适用于所有并网运行的发电机组，上网电价暂按国家现行管理办法执行。对符合国家有关规定的外商直接投资企业的发电机组，可继续执行现有购电合同，合同期满后，执行本办法。

　　二、机组发电序位表的编制

　　(四)机组发电排序的序位表(以下简称排序表)是节能发电调度的主要依据。各省(区、市)的排序表由省级人民政府责成其发展改革委(经贸委)组织编制，并根据机组投产和实际运行情况及时调整。排序表的编制应公开、公平、公正，并对电力企业和社会公开，对存在重大分歧的可进行听证。

　　(五)各类发电机组按以下顺序确定序位：

　　1.无调节能力的风能、太阳能、海洋能、水能等可再生能源发电机组；

　　2.有调节能力的水能、生物质能、地热能等可再生能源发电机组和满足环保要求的垃圾发电机组；

　　3.核能发电机组；

　　4.按“以热定电”方式运行的燃煤热电联产机组，余热、余气、余压、煤矸石、洗中煤、煤层气等资源综合利用发电机组；

　　5.天然气、煤气化发电机组；

　　6.其他燃煤发电机组，包括未带热负荷的热电联产机组；

　　7.燃油发电机组。

　　(六)同类型火力发电机组按照能耗水平由低到高排序，节能优先；能耗水平相同时，按照污染物排放水平由低到高排序。机组运行能耗水平近期暂依照设备制造厂商提供的机组能耗参数排序，逐步过渡到按照实测数值排序，对因环保和节水设施运行引起的煤耗实测数值增加要做适当调整。污染物排放水平以省级环保部门最新测定的数值为准。

　　三、机组发电组合方案的制订

　　(七)省级发展改革委(经贸委)认真组织开展年、季、月、日电力负荷需求预测及管理工作，并定期向相关部门及电网和发电企业发布预测信息；根据负荷预测和发电机组实际运行情况，制定本省(区、市)年、季、月发电机组发电组合的基础方案。

　　(八)各级电力调度机构应按照排序表和发电组合的基础方案，并根据电力日负荷预测和发电机组的实际发电能力、电网运行方式，综合考虑安全约束、机组启停损耗等各种因素，确定次日机组发电组合的方案。

　　(九)省级电力调度机构依据本省(区、市)排序表和各机组申报的可调发电能力，确定发电机组的启停机方式，形成满足本省(区、市)电力系统安全约束的机组次日发电组合方案，报所在区域电力调度机构。

　　(十)区域电力调度机构在各省(区、市)机组次日发电组合方案的基础上，依据本区域内各省(区、市)排序表、各机组申报的可调发电能力、跨省输电联络线的输送电能力和网损，进一步优化调整本区域内发电机组的启停机方式。即：进一步对各省(区、市)边际机组(被调用的最后一台机组)考虑网损因素后的供电煤耗率(简称边际供电煤耗率)进行比较，对边际供电煤耗率较高的省(区、市)依次调整安排停机，对边际供电煤耗率较低的省(区、市)依次调整安排启机，直至区域中各省(区、市)的边际供电煤耗率趋同，或跨省(区、市)输电联络线达到输送容量的极限。

　　(十一)国家电网公司和南方电网公司电力调度机构依据跨区域(省)输电联络线的输送电能力、网损以及发电机组排序结果，按照第十条的原则，协调所辖各区域(省)的发电机组启停机方式，形成各区域机组日发电组合方案，下发各区域(省)电力调度机构执行，并抄报有关省(区、市)发展改革委(经贸委)和区域电力监管机构。

　　四、机组负荷分配与安全校核

　　(十二)各级电力调度机构依照以下原则，对已经确定运行的发电机组合理分配发电负荷，编制日发电曲线。

　　1.除水能外的可再生能源机组按发电企业申报的出力过程曲线安排发电负荷。

　　2.无调节能力的水能发电机组按照“以水定电”的原则安排发电负荷。

　　3.对承担综合利用任务的水电厂，在满足综合利用要求的前提下安排水电机组的发电负荷，并尽力提高水能利用率。对流域梯级水电厂，应积极开展水库优化调度和水库群的联合调度，合理运用水库蓄水。

　　4.资源综合利用发电机组按照“以(资源)量定电”的原则安排发电负荷。

　　5.核电机组除特殊情况外，按照其申报的出力过程曲线安排发电负荷。

　　6.燃煤热电联产发电机组按照“以热定电”的原则安排发电负荷。超过供热所需的发电负荷部分，按冷凝式机组安排。

　　7.火力发电机组按照供电煤耗等微增率的原则安排发电负荷。

　　(十三)各级电力调度机构应积极开展水火联合优化调度，充分发挥水电的调峰、调频等作用。

　　(十四)节能发电调度要坚持“安全第一”的原则。电力调度机构应依据《电力系统安全稳定导则》的要求，对节能发电调度各环节进行安全校核，相应调整开停机方式和发电负荷，保障电力系统安全稳定运行和连续可靠供电。

　　在电力系统异常或紧急情况下，值班调度员可根据实际情况对发电组合和负荷分配进行调整。电力系统异常或紧急情况消除后，电力调度机构应按照排序表逐步调整到新的机组发电组合。

　　五、机组检修、调峰、调频及备用容量安排

　　(十五)发电机组的检修由发电企业按照有关规程的规定和实际需要提出申请，经相应电力调度机构批准后执行。燃煤、燃气、燃油发电机组检修应充分利用年电力负荷低谷时期、丰水期进行。各级电力调度机构应依据负荷预测结果和排序表，在保证系统运行安全的前提下，综合各种因素，优化编制发电机组年、月检修计划；依据短期负荷预测结果，安排日设备检修工作。各类机组的检修安排信息要予以公布。

　　(十六)所有并网运行的发电机组均有义务按照调度指令参与电力系统的调频、调峰和备用。具体经济补偿办法由电监会会同发展改革委另行制定。

　　(十七)电网调峰首先安排具有调节能力的水电、燃气、燃油、抽水蓄能机组和燃煤发电机组，然后再视电力系统需要安排其他机组。必要时，可安排火电机组进行降出力深度调峰和启停调峰。

　　(十八)为保证电力系统安全稳定运行，各级电力调度机构应根据有关规定和安全校核的要求，安排备用容量。备用容量安排应以保证电网运行安全为前提，按照节能环保要求，统筹考虑，合理分布。

　　六、信息公开与监管

　　(十九)节能发电调度的全过程实行信息公开制度。各有关单位应按有关规定及时、准确、完整地向相应电力调度机构提供节能调度所需的信息，并对其所提供信息的准确性和完整性负责。

　　(二十)各级电力调度机构要严格按照本办法的规定实施发电调度，按照有关规定及时对全体发电企业和有关部门发布调度信息，定期向社会公布发电能耗和电网网损情况，自觉接受电力监管机构、省级发展改革委(经贸委)的监管和有关各方的监督。具体监管办法由电监会会同发展改革委另行制定。

　　(二十一)火力发电机组必须安装并实时运行烟气在线监测装置，并与省级环保部门、电力监管机构和省级电力调度机构联网；供热机组必须安装并实时运行热负荷实时监测装置，并与电力调度机构联网，接受实时动态监管。未按规定安装监测装置或监测装置不稳定运行的，不再列入发电调度范围。

　　(二十二)并网的发电厂应加强设备运行维护，提高设备运行的可靠性；要加强技术改造，降低能源消耗，减少污染物排放。

　　(二十三)火力发电机组煤耗的检测与认证工作，由发展改革委指定技术监督检测机构或行业协会负责。各机组污染物排放水平测定工作，由省级环保部门负责。

　　(二十四)发展改革委要会同有关部门按照本办法，制定节能发电调度实施细则，加强对节能发电调度执行情况的监管。

　　本办法由发展改革委会同环保总局、电监会、能源办负责解释。具体监督检查工作由区域电力监管机构、省级发展改革委(经贸委)和环保部门负责。