中国证券监督管理委员会


关于转发《证券公司证券自营业务指引》，加强证券公司自营业务监管的通知

各证券公司：
近几年，证券公司自营业务存在使用不规范账户进行自营、超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场等问题，并成为公司风险的主要爆发点。结合证券公司综合治理工作，我会全面展开了证券公司自查摸底工作，并在《关于推动证券公司自查整改、合规经营和创新发展的通知》（证监机构字[2005]37号）等文件中针对自营业务的监管提出了更为具体的要求。目前，大部分证券公司正在自查摸底的基础上按照我会要求进行整改，部分公司还在积极探索改革完善证券自营业务机制，但也有少数公司仍然存在不按要求报备账户、整改不力、继续违规增大持仓规模等问题。为推动证券公司改革证券自营机制、防范自营业务风险，中国证券业协会在充分征求行业意见的基础上，制定了《证券公司证券自营业务指引》，现予以转发，并就有关事项通知如下，请各证券公司遵照执行：
一、各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。
二、各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案。各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。
三、存在超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场、将证券资产托管在其他证券公司等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，在合规的前提下压缩自营规模，并在每月10日前向公司注册地证监局报告整改进展情况。
四、我会将会同中国证券业协会，对证券公司改进与完善证券自营业务情况及自营业务的运作情况进行定期或不定期的检查。对于未严格执行本通知及《证券公司证券自营业务指引》各项要求的证券公司，我会将依法予以严肃查处，并追究有关人员的责任。





二○○五年十一月十一日









证券公司证券自营业务指引



第一章 总 则


第一条 为规范证券公司自营业务，有效控制风险，依据有关法律法规的规定和自律规范的要求，制定本指引。
第二条 证券公司应当按照本指引的要求,根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。
第三条 证券公司应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。



第二章 决策与授权


第四条 建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会―投资决策机构―自营业务部门的三级体制设立。
第五条 董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
第六条 建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行。
建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。
第七条 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。
第八条 自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。



第三章 自营业务的操作


第九条 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。
第十条 加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
第十一条　完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。
第十二条　建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录。
第十三条　建立严密的自营业务操作流程，投资品种的研究、投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责；交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。同时，应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理。
第十四条　自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账，对账情况要有相应记录及相关人员签字。
对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。



第四章 风险监控


第十五条　建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
第十六条　自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立；自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
第十七条　风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。董事会和投资决策机构及自营业务相关部门应对风险监控部门的监控报告和处理建议及时予以反馈，报告与反馈过程要进行书面记录。
第十八条 　根据自身实际情况，积极借鉴国际先进的风险管理经验，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化。
第十九条　建立自营业务的逐日盯市制度，健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系，并定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
　第二十条　建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。
第二十一条 提高自营业务运作的透明度。证券自营交易系统、监控系统应当设置必要的开放功能或数据接口，以便监管部门能够及时了解和检查证券公司自营业务情况。
第二十二条　建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。
第二十三条 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。
第二十四条 建立完备的业绩考核和激励制度，完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
第二十五条 稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。
第二十六条 加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。



第五章 信息报告


第二十七条　建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。
董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。
第二十八条　建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。
报告的内容包括：
（一）自营业务账户、席位情况；
（二）涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；
（三）自营风险监控报告；
（四）其他需要报告的事项。
第二十九条 明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人，对报告信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负有直接责任和领导责任的人员要给予相应的处理，并及时向监管部门报告。



第六章 附则


第三十条 本指引由中国证券业协会负责解释。
第三十一条 本指引有关用语定义如下：
（一）风险敞口：是指在某一时段内，证券公司持有某一证券品种的多头头寸与空头头寸不一致时，所产生的差额形成的证券敞口（净头寸）。
（二）风险监控阀值：是设置在风险监控系统中用于控制某种风险的指标。风险监控阀值通常包括交易限额、风险限额及止盈止损限额等。
（三）敏感性分析：是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个或多个市场风险因素（利率、汇率和股票价格等）的变化对金融产品及其组合的市场价值可能产生的影响。
（四）压力测试：度量公司在非正常的市场状态下承受的市场风险的大小，是对极端市场情景下，如利率、汇率、股票价格等市场风险因素发生剧烈变动或发生意外的政治和经济事件等，对金融产品及其组合损失的评估。
第三十二条 本指引自发布之日起实施。



湖南省人民政府


湖南省科学技术奖励办法

湖南省人民政府令第237号


　　《湖南省科学技术奖励办法》已经2008年12月26日省人民政府第21次常务会议通过，现予公布，自2009年4月1日起施行。

　　省 长　 周强
二○○九年一月十六日

湖南省科学技术奖励办法

　　第一章　 总　 　 则

　　第一条　 为了奖励在科学技术进步活动中做出突出贡献的公民、组织，调动科学技术工作者的积极性和创造性，加速科学技术事业的发展，促进经济建设和社会进步，根据《国家科学技术奖励条例》的规定，结合本省实际，制定本办法。

　　第二条　 省人民政府设立省科学技术奖。省科学技术奖包括如下类别：

　　（一）省科学技术杰出贡献奖；

　　（二）省自然科学奖；

　　（三）省技术发明奖；

　　（四）省科学技术进步奖；

　　（五）省国际科学技术合作奖。

　　第三条　 省科学技术奖贯彻尊重知识、尊重人才的方针，鼓励自主创新、研究开发，促进科技成果转化和高新技术产业化，加速科教兴湘战略的实施。

　　第四条　 省科学技术奖的推荐、评审和授予实行公开、公平、公正的原则，任何组织或者个人不得非法干涉。

　　第五条　 省科学技术行政部门负责省科学技术奖评审的组织工作。省科学技术奖励工作机构负责省科学技术奖评审的日常管理工作。

　　第六条　 设立省科学技术奖励委员会。省科学技术奖励委员会聘请有关方面的专家、学者组成评审委员会，依照本办法的规定负责省科学技术奖的评审工作。

　　省科学技术奖励委员会的组成人员人选由省科学技术行政部门提出，报省人民政府批准。

　　第七条　 社会组织和个人设立面向社会的科学技术奖，应当按照国家有关规定到县级以上科学技术行政部门办理登记手续。社会组织和个人设立的科学技术奖的奖励条件，参照本办法执行。

　　第八条　 参与科学技术奖评审活动和有关工作的人员应当对所涉及的技术内容及评审情况保密，不得泄露。

　　在科学技术奖励活动中不得向申报单位和个人收取任何费用。

　　第二章　 奖励设置

　　第九条　 省科学技术杰出贡献奖授予下列公民：

　　（一）在当代科学技术前沿取得重要突破或者在科学技术发展中有重大成就的；

　　（二）在科学技术创新、科学技术成果转化和高新技术产业化中，创造重大经济效益或者社会效益的。

　　第十条　 省自然科学奖授予在基础研究和应用基础研究中阐明自然现象、特征和规律，做出重大科学发现的公民、组织。前款所称重大科学发现，应当具备下列条件：

　　（一）前人尚未发现或者尚未阐明；

　　（二）具有重大科学价值；

　　（三）得到国内外自然科学界公认。

　　第十一条　 省技术发明奖授予运用科学技术知识做出产品、工艺、材料及其系统等重大技术发明的公民、组织。前款所称重大技术发明，应当具备下列条件：

　　（一）前人尚未发明或者尚未公开；

　　（二）具有先进性和创造性；

　　（三）实施后取得了良好的经济效益或者社会效益。

　　第十二条　 省科学技术进步奖授予下列公民、组织：

　　（一）在实施技术开发项目中，研发出具有自主知识产权的新技术、新产品，经实施应用，明显优于同类产品性能指标和技术经济指标或者对促进行业科技进步具有重大作用，且创造出显著经济效益或者社会效益的；

　　（二）在转化、推广科学技术成果、实施高新技术产业化中做出突出贡献，创造显著经济效益或者社会效益的；

　　（三）在实施社会公益项目中，对科学技术基础性工作和社会公益性科学技术事业做出重要贡献，经实践检验，创造出显著社会效益的；

　　（四）在决策科学化、管理现代化研究中，取得创新成果，经实践检验，创造出显著社会效益的；

　　（五）在科学技术普及活动中，对提高全民科学素养、营造科技创新环境、弘扬科学创新精神等做出突出贡献的。

　　第十三条　 省国际科学技术合作奖授予下列外国人、外国组织：

　　（一）同在本省的中国公民或者组织进行合作研究、开发，取得重大科学技术成果的；

　　（二）向在本省中国公民或者组织传授先进科学技术、培养人才，成效特别显著的；

　　（三）为促进本省与外国的科学技术交流与合作，做出重要贡献的。

　　第十四条　 省科学技术杰出贡献奖、省国际科学技术合作奖不分等级，每两年评审一次。省科学技术杰出贡献奖每次授予人数不超过2人。

　　省自然科学奖、省技术发明奖和省科学技术进步奖分为一等奖、二等奖、三等奖，每年评审一次，每年奖励项目总数不超过230项。

　　第三章　 评审和授予

　　第十五条　 省科学技术奖由下列单位推荐：

　　（一）市州人民政府；

　　（二）省人民政府组成部门、直属机构、行业主管部门；

　　（三）经省科学技术行政部门认定的具有推荐资格条件的其他单位。

　　第十六条　 推荐单位推荐省科学技术奖候选对象时，应当填写统一格式的推荐书，提供真实、可靠的评价材料。

　　第十七条　 省科学技术奖评审委员会根据评审规则和标准对推荐材料作出评审结论，并向省科学技术奖励委员会提出获奖人选和奖励等级的建议。省科学技术奖的具体评审规则和标准由省科学技术行政部门规定。

　　第十八条　 省科学技术奖评审委员会确定的奖励人选、奖励类别和奖励等级应当向社会公布，征求公众意见，接受社会监督。

　　第十九条　 省科学技术奖励委员会根据省科学技术奖评审委员会的建议和公众意见，作出获奖人选和奖励等级的决议。

　　第二十条　 省科学技术行政部门对省科学技术奖励委员会作出的获奖人选和奖励等级的决议进行审核，报省人民政府批准。

　　第二十一条　 省科学技术杰出贡献奖、省自然科学奖、省技术发明奖、省科学技术进步奖和省国际科学技术合作奖由省人民政府颁发证书。省科学技术杰出贡献奖、省自然科学奖、省技术发明奖和省科学技术进步奖由省人民政府颁发奖金。省科学技术杰出贡献奖同时由省人民政府授予“湖南省劳动模范”或者“湖南省先进工作者”荣誉称号。

　　第二十二条　 省科学技术杰出贡献奖的奖金数额为100万元，其中20万元属获奖者个人所得，80万元由获奖者自主选题用作科学研究经费。

　　省自然科学奖、省技术发明奖、省科学技术进步奖的奖金为一等奖8万元，二等奖5万元，三等奖2万元。省科学技术奖奖励经费由省财政安排。

　　第四章　 法律责任

　　第二十三条　 剽窃、侵夺他人科学技术成果，或者以其他不正当手段骗取省科学技术奖的，由省科学技术行政部门报省人民政府批准后，撤销奖励，追回奖金和证书。

　　第二十四条　 推荐单位提供虚假数据、材料，协助他人骗取省科学技术奖的，由省科学技术行政部门给予通报批评；情节严重的，暂停或者取消推荐资格；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。

　　第二十五条　 参与科学技术奖评审活动和有关工作的人员在评审活动中弄虚作假、徇私舞弊的，依法给予行政处分，并取消其参加评审工作的资格。

　　第二十六条　 社会力量未经登记擅自设立面向社会的科学技术奖的，由县级以上科学技术行政部门依照国家有关规定予以取缔。

　　第二十七条　 在科学技术奖励活动中收取费用的，由县级以上科学技术行政部门按照国家有关规定没收所收取的费用，可以并处所收取费用的1倍以上3倍以下的罚款；情节严重的，撤销登记。

　　第五章　 附　 　 则

　　第二十八条　 市州、县市区人民政府可以设立科学技术奖，具体办法由市州、县市区人民政府参照本办法规定。省国防工业和公安、国家安全部门可以设立部门科学技术奖，奖励范围限于涉及国防、公安和国家安全保密不能公开的项目。除本条第一款、第二款外，其他行政机关不设立科学技术奖。

　　第二十九条　 本办法自2009年4月1日起施行。2001年7月10日省人民政府发布的《湖南省科学技术奖励办法》同时废止。