MERCHANT SHIPPING (REGISTRATION) ORDINANCE

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MERCHANT SHIPPING (REGISTRATION) ORDINANCE

Hong Kong


MERCHANT SHIPPING (REGISTRATION) ORDINANCE
 (CHAPTER 415)
 ARRANGEMENT OF SECTIONS
  
  ion.
  
  I    PRELIMINARY
  hort title
  nterpretation
  pplication of Ordinance to certain structures, etc.
  
  II    ADMINISTRATION
  egistrar of Ships
  nstructions
  rotection of public officers
  
  III   THE REGISTER
  egister of ships
  nspection, etc. of register
  ectification of register
  Correction of clerical errors in register
  
  IV    REGISTRATION OF SHIPS
  
  strable ships and interests
  Registrable ships
  Registration of property in ships
  
  urement and identification of ships
  Tonnage regulations
  Tonnage and description of ships
  Tonnage of ships registered, etc. outside Hong Kong
  Ship names regulations
  Rules as to ship names
  Marking of ship
  
  stration procedures
  Application for registration
  Declarations by and on behalf of owners and demise charterers
  Evidence on first registration
  Refusal of registration
  Entry of particulars in the register
  Certificate of registry
  Retention of documents
  Port of registry
  
  isional registration
  Application for provisional registration
  Entry of particulars in the register on provisional registration
  Period of provisional registration
  Certificate of provisional registration
  Retention of documents on provisional registration
  Application of Ordinance in relation to ships provisionally
registered
  
  etc. of certificates and flags
  Custody of certificate
  Use of improper certificate
  Replacement of lost, etc. certificate
  Application of preceding sections to certificate of provisional
  registry
  Proper colours
  
  V    TRANSFERS AND TRANSMISSIONS
  Application and interpretation of Part V
  Transfer of ships
  Declaration of transfer
  Registration of transfer
  Transmission of ship by operation of law
  
  VI    MORTGAGES
  Definitions in Part VI
  Mortgage of ship
  Priority of mortgages, etc.
  Mortgagee not treated as owner
  Mortgagee to have power of disposal
  Transfer of mortgage
  Transmission of mortgage by operation of law
  Discharge of mortgage
  Power of disposal by owner
  Trusts not recognized
  Equities not excluded
  
  VII   CLOSURE OF REGISTRATION
  
  es of owners, etc. in relation to registrability of ships
  Notice of change of address, etc. of owner
  Notice of dissolution, etc. of body corporate owner or charterer
  Notice of termination of demise charter
  Notice of loss, transfer, etc. of ship
  Delivery of foreign certificate of deletion
  
  ure of registration
  Owner seeking closure of registration
  Closure on receipt of notice concerning registrability
  Closure on failure to comply with requirements of Ordinance
  Closure on failure to pay fees or charges
  Closure on failure of representative person to act, etc.
  Closure by direction generally
  Issue of certificate of deletion
  Delivery of certificate of registry on closure
  Register entries relating to mortgages
  
  VIII   REPRESENTATIVE PERSONS
  Representative person
  Notice of change of business by representative person
  Notice of intention to cease acting
  Duties, etc. of representative person
  Notice to replace representative person
  
  IX    GOVERNMENT SHIPS
  Meaning of "Government ship"
  Registrability of Government ships
  Application for registration of Government ship
  Entry of particulars of Government ship in the register
  Certificate of registry of Government ship
  Retention of documents relating to Government ship
  Transfer of registered Government ship
  Application of Ordinance to Government ships
  
  X    MISCELLANEOUS
  Alterations to ships
  Registration a new
  Grant of new certificate of registry
  Mode of making declarations
  Power of Registrar to dispense with declarations, etc.
  False declarations or information
  Documents, copies and admissibility in evidence
  Service of documents
  Taking detained ship to sea
  Fees and charges regulations
  References to ship registered in Hong Kong
  Amendment of Schedules
  Time limit for criminal proceedings
  
  XI    TRANSITIONAL SHIPS
  Interpretation of Part XI
  Ships registered under the Act
  Ships not yet registered under the Act
  Entry of particulars in respect of transitional ships
  Certificate of registry for transitional ships
  Retention of documents for transitional ships
  Return of certificates issued under the Act
  Transitional ship ceasing to be registrable
  Application of Ordinance to transitional ships
  
  XII   CONSEQUENTIAL AND SAVINGS PROVISIONS
  Application of Merchant Shipping Acts
  Savings, amendments and repeals
  
  dule 1. Proper colours of a registered ship
  dule 2. Specified Ordinances
  dule 3. Application of Ordinance to Government ships
  dule 4. Application of Ordinance to transitional ships
  dule 5. Amendments and repeals
  
  rdinance to provide for the registration of ships in Hong Kong
and for
  ted matters.
  ecember 1990] L. N. 366 of 1990
 PART I PRELIMINARY
  
  hort title
  Ordinance may be cited as the Merchant Shipping 
(Registration)
  nance.
  
  nterpretation
  In this Ordinance, unless the context otherwise requires-
  horized surveyor" means a surveyor appointed by a Certifying
Authority
  rred to in section 13 for the purposes of the tonnage regulations;
  lder's certificate" in relation to a ship, means a certificate 
signed
  he builder of the ship and containing a true account of-
  the proper denomination and tonnage of the ship, as estimated by
him;
  the date when and place where the ship was built; and
  the name of the person on whose account the ship was built;
  tificate of deletion" means a certificate of deletion issued 
under
  ion 65; "certificate of provisional registry" means a 
certificate of
  isional registry granted under section 30 and a new 
certificate of
  isional registry granted under section 35;
  tificate of registry" means a certificate of registry granted 
under
  ion 24, 77 or 98 and a new certificate of registry granted 
under
  ion 35 or 83; "certificate of survey" means a certificate 
granted by
  uthorized surveyor under section 14;
  tificate or declaration of marking", in relation to a ship, means-
  a certificate signed by an authorized surveyor; or
  a declaration made in Hong Kong by one or more of the owners or
by the
  se charterer of the ship,
  ifying or declaring, as the case may be, that the ship's name and
port
  egistry have been marked as directed by the Registrar;
  mencement date" means the date appointed by the Governor under
section
  ) for the coming into operation of this Ordinance;
  ise charter" means a charter party by which a ship is chartered
or let
  emise and under which the demise charterer has the possession of 
the
  and has sole control of all matters relating to the navigation 
and
  ation of the ship including employment of the master and crew;
"demise
  terer" means the charterer of a ship under a demise charter, 
and in
  tion to a registered or provisionally registered ship means a 
person
  stered as demise charterer under this Ordinance;
  ector" means the Director of Marine;
  eign certificate of deletion", in relation to a ship, 
means a
  ificate or other document issued by the relevant authority of a 
place
  ide Hong Kong and certifying or stating, as the case may be, to 
the
  ct that the ship has been deleted from the register of ships in 
that
  e;
  ernment" means the Government of Hong Kong;
  ntity card", in relation to any person, means an identity card 
issued
  hat person under the Registration of Persons Ordinance (Cap.
177);
  tructions" means administrative instructions issued by the 
Director
  r section 5; "lodged" means delivered to and accepted by the
Registrar
  ccordance with this Ordinance;
  ter" includes every person (except a pilot) having command or 
charge
  ny ship;
  er", in relation to a registered or provisionally registered 
ship,
  s a person registered as owner under this Ordinance; 
"provisionally
  stered", in relation to a ship, means provisionally registered 
under
  ion 28;
  
  lified person" has the meaning assigned to it by section 11 (4);
  ister" means the register of ships kept under section 7;
  istered", in relation to a ship, means registered 
under  this
  nance;
  istrable", in relation to a ship, means able to be registered 
under
  Ordinance;
  Registrar" means any person appointed as a Registrar of Ships 
under
  ion 4 (1) and, where the term is used in connection with a power 
or
  tion for the time being exercised by the Director pursuant to 
section
  ), includes the Director;
  resentative person", in relation to a ship, means the 
representative
  on for the time being appointed in relation to the ship under 
section
  
  p" means, subject to section 3, every description of vessel
capable of
  gating in water not propelled by oars, and includes any ship, boat 
or
  t and an air-cushion vehicle or similar craft used wholly or
partly in
  gation in water; "tonnage regulations" means regulations as 
to the
  age of ships made under section 13.
  Where in relation to a ship or to any matter connected with a ship
any
  ision of this Ordinance-
  imposes a duty or liability on either of the owner or demise
charterer
  he ship; or
  provides for the service of notice on either of the owner or 
demise
  terer of the ship, the provision shall be construed as imposing 
the
  or liability or providing for the service of notice-
  in the case of a ship registered or to be registered by 
virtue of
  ion 11 (1) (a), on the owner; or
  in the case of a ship registered or to be registered by virtue 
of
  ion 11 (1) (b), on the demise charterer, but nothing 
in this
  ection shall prejudice or affect the operation of that provision
in so
  as it imposes the duty or liability, or provides for the 
service of
  ce, as the case may be, on any person other than the owner or 
demise
  terer.
  pplication of Ordinance to certain structures, etc.
  Director may by notice published in the Gazette provide that a 
thing
  gned or adapted for use at sea and described in the notice is 
or is
  to be treated as a ship for the purpose of any provision of 
this
  nance specified in the notice, and any such notice may-
  make different provision in relation to different occasions; and
  if it provides that a thing is to be treated as a ship for the
purpose
  provision specified in the notice, provide that the provision 
shall
  effect in relation to the craft with such modifications as 
are so
  ified.
 PART II ADMINISTRATION
  
  egistrar of Ships
  The Director shall in writing appoint one or more public 
officers to
  egistrars of Ships.
  The Registrar shall have such powers, functions and duties 
as are
  erred or imposed upon him by this Ordinance or any other law.
  Without prejudice to subsection (2), the Director shall have and 
may
  cise the powers and functions of the Registrar referred to in 
that
  ection.
  nstructions
  The Director may issue to the Registrar and to other public 
officers
  administrative instructions not inconsistent with this 
Ordinance as
  appear to him to be necessary or expedient for the better carrying
out
  he provisions of this Ordinance.
  The Director shall publish such instructions in such manner as
he sees
  
  Where in this Ordinance there is reference to a specified 
form or
  er-
  that form or manner may be specified by the Director in 
instructions;
  
  if the instructions so provide, deviations from the specified
form or
  er not affecting the substance thereof shall not invalidate that 
form
  anner.
  The Registrar and any other public officer shall comply 
with any
  ructions issued to him.
  rotection of public officers
  No public officer shall be personally liable for any damage,
injury or
  suffered or incurred by any person as a result of any act done 
or
  sion made by the public officer in good faith in the 
exercise or
  ormance or purported exercise or performance of any power,
function or
  under this Ordinance.
  The protection conferred on public officers by subsection 
(1) in
  ect of any act or omission shall not in any way affect any 
liability
  he Crown in tort for that act or omission.
 PART III THE REGISTER
  
  egister of ships
  The Registrar shall keep a register of ships 
registered  or
  isionally registered under this Ordinance.
  The register shall contain such particulars in respect of 
ships,
  rs and their respective interests in ships, demise 
charterers,
  gagees and representative persons as are prescribed.
  The register may be kept in legible or non-legible form but if
kept in
  legible form any entry in the register shall be capable of 
being
  oduced in legible form.
  
  nspection, etc. of register
  person may, on payment of the prescribed fee-
  inspect the register in legible form;
  require to be furnished with a copy of, or extract from, any entry 
in
  register in legible form; or
  require such copy or extract to be certified as a true copy by 
or on
  lf of the Registrar.
  ectification of register
  Where it appears to any person interested that there is a 
material
  r in the register, he may apply in writing to the 
Director for
  ification of the register.
  Upon receipt of an application under subsection (1) the Director 
may,
  n his opinion there is a material error in the register-
  direct the Registrar to rectify the register; or
  subject to subsection (3), require the applicant to apply to the 
High
  t for rectification of the register.
  Subsection (2) (b) shall not apply in any case where, in the 
opinion
  he Director, the material error is due to the negligence or wilful
act
  mission of the Registrar.
  Notice of an application to the High Court under this 
section for
  ification shall be served by the applicant on the Director 
and the
  ctor may appear and be heard in the proceedings.
  The High Court may, in proceedings under this section-
  make such order as it thinks fit concerning the rectification of 
the
  ster; and
  decide any question that it is necessary or expedient to 
decide
  erning such rectification.
  A copy of an order under subsection (5) shall be served 
on the
  ctor and the Registrar.
  The Registrar shall-
  comply with any direction to rectify the register under
subsection (2)
  
  upon receipt of the copy of an order served under subsection (6), 
and
  he order so requires, rectify the register accordingly.
  For the purposes of this section-
  there is a material error in the register if there is an error
of fact
  ubstance in the register;
  without limiting the generality of paragraph (a), there is a 
material
  r in the register if-
  an entry is omitted from the register;
  an entry is made in the register without sufficient cause;
  ) an entry wrongly exists in the register; or
  there is an error or defect in an entry in the register; and
  the reference in paragraph (b) (i) to an entry omitted 
from the
  ster shall be read as including a reference to a matter 
that is
  ired or permitted by this Ordinance to be entered, or to remain, 
in
  register but is not entered in, or is removed from, the register.
  The jurisdiction of the High Court under this section may be
exercised
  he Registrar of the Supreme Court or a Master thereof.
  Correction of clerical errors in register
  Registrar may correct, or cause to be corrected, any clerical
error or
  ous mistake in the register.
 PART IV REGISTRATION OF SHIPS
  
 Registrable ships and interests
  
  Registrable ships
  Subject to this Ordinance, a ship is registrable if-
  a majority interest in the ship is owned by one or more 
qualified
  ons; or
  the ship is operated under a demise charter by a body corporate 
being
  alified person (whether or not a majority interest in the 
ship is
  d by one or more qualified persons), and a representative 
person is
  inted in relation to the ship.
  A registered ship ceases to be registrable if-
  being a ship registered by virtue of subsection (1) (a), a 
majority
  rest in the ship ceases to be owned by one or more qualified
persons;
  being a ship registered by virtue of subsection (1) (b)--
  the ship ceases to be operated under a demise charter by 
a body
  orate being a qualified person (whether by reason of the 
termination
  he demise charter or otherwise);
  the ship or any share in or part of the ship is 
transferred or
  smitted; or
  ) the rights of the demise charterer under the demise 
charter are
  gned;
  the ship is taken in war or hostilities, as a result of which 
the
  r or demise charterer has lost control over the operation of the
ship;

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社会组织登记档案管理办法

民政部


社会组织登记档案管理办法


第一条 为加强社会组织登记档案的规范管理,充分发挥社会组织登记档案的作用,根据《中华人民共和国档案法》、《社会团体登记管理条例》、《民办非企业单位登记管理暂行条例》和《基金会管理条例》等有关规定,制定本办法。

第二条 本办法所称社会组织登记档案是指县级以上人民政府民政部门在依法为社会团体及其分支(代表)机构,基金会及其分支(代表)机构,境外基金会代表机构以及民办非企业单位办理申请筹备成立、成(设)立登记、变更登记、注销登记、备案、章程核准、年度检查和行政处罚等工作中形成的具有查考、利用价值的各种文件材料。

第三条 社会组织登记档案工作由县级以上人民政府民政部门分级负责,在业务上接受同级档案行政管理部门和上级民政部门的监督和指导。

第四条 县级以上人民政府民政部门档案管理机构应当对社会组织登记档案实行集中统一管理,指定专职(或兼职)人员负责社会组织登记档案管理工作,建立并完善社会组织登记档案的管理制度,确保社会组织登记档案的完整、准确、系统、安全和有效利用,并逐步实现社会组织登记档案的信息化管理和服务。

第五条 社会组织登记管理业务机构应当在行政许可、行政审批、行政处罚、监督管理相关事项办理完毕后30个工作日内完成归档工作。档案管理机构(人员)在接收归档的文件材料时,必须认真核对清点,检查文件材料是否齐全、完整,符合规定要求的,予以接收,并办理交接手续。(文件材料归档范围参见本办法附件)

第六条 社会组织登记档案按照一个社会组织一档的原则,归档文件材料以“件”为单位进行整理。一般以一份文件为一件,正文与附件为一件,传真件应当复印并与原件为一件,请示与批复各为一件,一次上报的多份表格,每份表格可为一件。

一个社会组织的所有文件材料按照形成的时间顺序排列,每份文件应当用无酸纸套或档案袋等以有利于保管和利用的方式加以固定,并按排列顺序依次装入档案盒保存。

第七条 社会组织登记档案分为社会团体类、民办非企业单位类、基金会类三类。

第八条 各类社会组织登记档案按照社会组织登记证号的顺序进行排列。

第九条 档案管理机构应当建立社会组织名录等检索工具。

第十条 社会组织登记档案要有专门的地点存放,要配备必要的保管装具,并设有防火、防盗、防渍、防有害生物等安全设施,确保档案的安全保管。档案管理机构要定期检查档案的保管状况,发现问题及时解决。

第十一条 社会组织登记档案保管期限定为永久。

第十二条 社会组织登记档案应当在社会组织注销之日起满10年后向同级国家综合档案馆移交。

第十三条 社会组织登记档案的利用应当按照下列规定执行:

(一)社会组织登记档案的形成单位因工作需要,履行有关手续后可以利用本单位形成的社会组织登记档案;

(二)人民法院、人民检察院、公安机关、国家安全机关等部门因工作需要,持单位介绍信可以利用相关的社会组织登记档案;

(三)社会组织业务主管单位因工作需要,持单位介绍信可以利用其主管的社会组织的登记档案;

(四)社会组织因工作需要,持单位介绍信可以利用本组织的登记档案;

(五)律师根据案情的需要,自行调查取证的,凭律师执业证书和律师事务所证明,可以利用与承办法律事务有关的社会组织登记档案;当事人和除律师以外的其他诉讼代理人根据案情的需要,持受理案件的法院出具的证明材料及本人有效证件,可以利用与诉讼事务有关的社会组织登记档案;

(六)其他单位、组织凭单位介绍信,公民凭个人有效身份证明可以查询公开的社会组织的登记事项;

(七)对涉密档案的利用,应当遵守国家有关规定,并按保密程序审批;

(八)档案管理机构应当根据档案所记载的内容,为利用者出具社会组织登记证明。

第十四条 档案管理机构应当配备计算机管理社会组织登记档案,实行社会组织登记纸质档案和电子档案的分别保管,提高档案利用效率,维护档案的完整与安全。

第十五条 使用电子计算机办理社会组织登记、备案、年检等工作所形成的电子文件的归档,参照《电子文件归档与管理规范》(GB/T18894-2002)要求进行整理归档。

第十六条 省级人民政府民政部门可以根据实际情况会同同级人民政府档案行政管理部门制定本办法实施细则。

第十七条 本办法自发布之日起施行。



附件:社会组织登记文件材料归档范围



一、社会团体登记文件材料归档范围

(一)社会团体筹备成立文件材料:登记管理机关准予社会团体筹备成立的文件;筹备成立申请书;业务主管单位批准筹备成立的文件;章程草案;捐资文件;验资证明、住所使用权证明;发起人和拟任负责人基本情况材料、身份证明材料;其他材料。

(二)社会团体成立登记文件材料:登记管理机关准予社会团体成立的文件;社会团体成立登记申请书;业务主管单位审查同意的文件;社会团体法人登记申请表;社会团体法定代表人登记表;会员大会或会员代表大会通过并经业务主管单位审查同意的章程;社会团体章程核准表;住所使用权证明;会长(理事长)、副会长(副理事长)、秘书长备案表及其身份证明、理事会(常务理事会)名册、会员名册;其他材料。

(三)社会团体设立分支(代表)机构登记文件材料:登记管理机关准予社会团体设立分支(代表)机构登记的文件;社会团体分支(代表)机构登记申请表;设立社会团体分支(代表)机构与社会团体住所不在一地的,其设在地民政部门同意在当地设立的意见;申请登记专项基金管理机构所提交的捐赠协议书、理事会纪要及其专项基金管理办法;其他材料。

(四)社会团体变更名称登记文件材料:登记管理机关准予社会团体变更名称的文件;社会团体变更名称登记申请表;业务主管单位同意变更名称的文件;社会团体章程核准表;修订后的章程及其章程修订说明;其他材料。

(五)社会团体变更法定代表人登记文件材料:登记管理机关准予社会团体变更法定代表人的文件;社会团体变更法定代表人登记申请表;社会团体法定代表人登记表;前任法定代表人任职期间的财务审计报告;拟任法定代表人身份证明;其他材料。

(六)社会团体变更业务主管单位登记文件材料:登记管理机关准予社会团体变更业务主管单位的文件;社会团体变更业务主管单位登记申请表;原业务主管单位同意变更的文件;新业务主管单位同意作为该社会团体业务主管单位的文件;其他材料。

(七) 社会团体变更住所登记文件材料:登记管理机关准予社会团体变更住所的文件;社会团体变更住所登记申请表;新住所证明(房产单位出具的证明或买卖合同复印件或租赁合同复印件);其他材料。

(八)社会团体变更活动资金文件材料:登记管理机关准予变更活动资金的文件;社会团体变更活动资金登记申请表;验

资证明;其他材料。

(九)社会团体变更业务范围文件材料:登记管理机关准予社会团体变更业务范围的文件;社会团体变更业务范围申请表;其他材料。

(十)社会团体分支(代表)机构变更文件材料:登记管理机关准予社会团体分支(代表)机构变更的文件;社会团体分支(代表)机构变更申请表;住所变更到登记地以外地区的,其所在地民政部门出具的同意在当地设立的意见;其他材料。

(十一)社会团体及其分支(代表)机构备案文件材料:社会团体组织机构代码证书(复印件);税务登记证书(复印件);社会团体印章式样;银行开户证明(复印件);社会团体办事机构备案表;社会团体办事机构注销备案表;社会团体负责人变动申请表、社会团体负责人备案表及其身份证明;社会团体分支(代表)机构负责人备案表;社会团体会费标准备案材料;其他材料。

(十二)社会团体章程修订及其核准文件材料:社会团体章程核准表;经核准的社会团体章程;章程修订说明;其他材料。

(十三)社会团体年检文件材料:社会团体年度工作报告书;其他材料。

(十四)社会团体注销登记文件材料:登记管理机关准予社会团体注销登记的文件;社会团体注销登记申请书;业务主管单位同意注销登记的文件;社会团体法人注销申请表;社会团体清算审计报告;社会团体清算报告书;其他材料。

(十五)社会团体分支(代表)机构注销登记文件材料:登记管理机关准予社会团体分支(代表)机构注销登记的文件;社会团体分支(代表)机构注销申请表;其他材料。

(十六)行政处罚文件材料:行政处罚决定书;行政复议决定书;行政诉讼判决(裁定)书;其他材料。



二、基金会登记文件材料归档范围

(一)基金会设立登记文件材料:登记管理机关准予基金会设立登记的文件;基金会设立登记申请书;业务主管单位同意设立登记的文件;基金会法人登记申请表;基金会法定代表人登记表;基金会章程及章程核准表;原始基金捐赠文件及验资证明;住所使用权证明;理事、监事备案表及其身份证明,基金会专职工作人员情况;其他材料。

(二)基金会设立分支(代表)机构文件材料:登记管理机关准予基金会设立分支(代表)机构的文件;基金会分支(代表)机构登记申请表;基金会分支(代表)机构负责人登记表;设立基金会分支(代表)机构与基金会住所不在一地的,其设在地民政部门同意在当地设立的意见;其他材料。

(三)基金会变更名称登记文件材料:登记管理机关准予基金会变更名称的文件;基金会变更名称登记申请表;业务主管单位同意变更名称的文件;修订后的章程;其他材料。

(四)基金会变更法定代表人登记文件材料:登记管理机关准予基金会变更法定代表人的文件;基金会变更法定代表人登记申请表;基金会法定代表人登记表;拟由外国人及香港、澳门、台湾居民担任的基金会法定代表人的公证、认证材料;前任法定代表人任职期间的财务审计报告;其他材料。

(五)基金会变更业务主管单位登记文件材料:登记管理机关准予基金会变更业务主管单位的文件;基金会变更业务主管单位登记申请表;原业务主管单位同意变更的文件;新业务主管单位同意作为该基金会业务主管单位的文件;其他材料。

(六)基金会变更类型登记文件材料:登记管理机关准予基金会变更类型的文件;基金会变更类型登记申请表;验资证明;其他材料。

(七)基金会变更住所文件材料:登记管理机关准予基金会变更住所的文件;基金会变更住所登记申请表;新住所证明(房产单位出具的证明或买卖合同复印件或租赁合同复印件);其他材料。

(八)基金会变更原始基金数额文件材料:登记管理机关准予基金会变更原始基金数额的文件;基金会变更原始基金登记申请表;原始基金捐赠文件及验资证明;其他材料。

(九)基金会变更公益活动的业务范围文件材料:登记管理机关准予基金会变更公益活动业务范围的文件;基金会变更公益活动业务范围登记申请表;其他材料。

(十)基金会分支(代表)机构变更文件材料:登记管理机关准予基金会分支(代表)机构变更的文件;基金会分支(代表)机构变更申请表;住所变更到外地的,其所在地民政部门出具的同意在当地设立的意见;其他材料。

(十一)基金会备案文件材料:基金会组织机构代码证书(复印件);基金会税务登记证书(复印件);基金会印章式样;基金会银行开户证明(复印件);基金会理事、监事变动备案表及其身份证明;基金会办事机构备案表;基金会办事机构注销备案表;基金会银行账户、税务登记和组织机构代码的注销资料复印件;重大事项备案材料;其他材料。

(十二)基金会章程修订及其核准文件材料:基金会章程;基金会章程核准表;章程修订说明;其他材料。

(十三)基金会年检文件材料:基金会年度工作报告书;财务审计报告;其他材料。

(十四)基金会注销登记文件材料:登记管理机关准予基金会注销登记的文件;业务主管单位同意注销登记的(文件);基金会法人注销申请表;基金会注销登记申请书;基金会清算报告书;基金会清算审计报告;其他材料。

(十五)基金会分支(代表)机构注销登记文件材料:登记管理机关准予基金会分支(代表)机构注销登记的文件;基金会分支(代表)机构注销申请表;其他材料。

(十六)行政处罚文件材料:行政处罚决定书;行政复议决定书;行政诉讼判决(裁定)书;其他材料。



三、境外基金会代表机构登记文件材料归档范围

(一)境外基金会代表机构设立登记文件材料:登记管理机关准予境外基金会代表机构设立的文件;境外基金会设立代表机构的申请报告;业务主管单位同意境外基金会设立代表机构的文件;境外基金会设立代表机构申请书;境外基金会代表机构登记事项表;其他材料。

(二)境外基金会代表机构变更名称文件材料:登记管理机关准予境外基金会代表机构变更名称的文件;境外基金会代表机构登记事项表;境外基金会代表机构变更名称申请书;其他材料。

(三)境外基金会代表机构变更负责人文件材料:登记管理机关准予境外基金会代表机构变更负责人的文件;境外基金会代表机构登记事项表;境外基金会代表机构变更负责人申请书;离任负责人任职期间的财务审计报告;境外基金会代表机构负责人的公证、认证材料;其他材料。

(四)境外基金会代表机构变更业务主管单位文件材料:登记管理机关准予境外基金会代表机构变更业务主管单位的文件;境外基金会代表机构登记事项表;境外基金会代表机构变更业务主管单位申请书;新业务主管单位同意作为该境外基金会代表机构业务主管单位的文件;其他材料。

(五)境外基金会代表机构变更住所文件材料:登记管理机关准予境外基金会代表机构变更住所的文件;境外基金会代表机构登记事项表;境外基金会代表机构变更住所申请书;其他材料。

(六)境外基金会代表机构变更业务范围文件材料:登记管理机关准予境外基金会代表机构变更业务范围的文件;境外基金会代表机构登记事项表;境外基金会代表机构变更业务范围申请书;境外基金会章程中有相应业务规定的证明材料;其他材料。

(七)境外基金会代表机构备案文件材料:境外基金会代表机构备案表;境外基金会代表机构组织机构代码证书(复印件);税务登记证书(复印件);印章式样;境外基金会银行开户证明(复印件);境外基金会代表机构副代表备案书;境外基金会代表机构工作人员备案书;境外基金会代表机构章程变动备案书;其他材料。

(八)境外基金会代表机构年检文件材料:境外基金会代表机构年度工作报告书;其他材料。

(九)境外基金会代表机构注销登记文件材料:登记管理机关准予境外基金会代表机构注销登记的文件;境外基金会代表机构注销登记申请书;境外基金会代表机构清算报告;其他材料。

(十)行政处罚文件材料:行政处罚决定书;行政复议决定书;行政诉讼判决(裁定)书;其他材料。



四、民办非企业单位登记文件材料归档范围

(一)民办非企业单位成立登记文件材料:登记管理机关准予民办非企业单位成立登记的文件;民办非企业单位成立登记申请书;业务主管单位的批准文件;住所使用权证明;验资证明;拟任法定代表人或单位负责人(理事会负责人、执行机构负责人)基本情况及其身份证明;民办非企业单位法人登记申请表;民办非企业单位法定代表人登记表;民办非企业单位章程及其核准表;其他材料。

(二)民办非企业单位变更名称登记文件材料:登记管理机关准予民办非企业单位变更名称的文件;民办非企业单位变更名称登记申请书;民办非企业单位变更名称登记申请表;业务主管单位同意变更名称的文件;其他材料。

(三)民办非企业单位变更法定代表人登记文件材料:登记管理机关准予民办非企业单位变更法定代表人的文件;民办非企业单位变更法定代表人登记申请表;民办非企业单位法定代表人登记表;前任法定代表人任职期间的财务审计报告;拟任法定代表人的基本情况和身份证明;其他材料。

(四)民办非企业单位变更业务主管单位登记文件材料:登记管理机关准予民办非企业单位变更业务主管单位的文件;民办非企业单位变更业务主管单位登记申请表;原业务主管单位同意变更的文件;新业务主管单位同意作为该民办非企业单位业务主管单位的文件;其他材料。

(五)民办非企业单位变更住所登记文件材料:登记管理机关准予民办非企业单位变更住所的文件;民办非企业单位变更住所登记申请表;新住所证明(房产单位出具的证明或买卖合同复印件或租赁合同复印件);其他材料。

(六)民办非企业单位变更开办资金登记文件材料:登记管理机关准予民办非企业单位变更开办资金的文件;民办非企业单

位变更开办资金登记申请表;验资证明;其他材料。

(七)民办非企业单位变更业务范围登记文件材料:登记管理机关准予民办非企业单位变更业务范围的文件;民办非企业单位变更业务范围申请报告;其他材料。

(八)民办非企业单位备案材料:民办非企业单位组织机构代码证书(复印件);税务登记证书(复印件);印章式样;银行开户证明(复印件);民办非企业单位内设机构备案表;民办非企业单位内设机构注销备案表;民办非企业单位负责人变动申请表;民办非企业单位负责人备案表;其他材料。

(九)民办非企业单位章程或合伙协议修订及其核准文件材料:登记管理机关对民办非企业单位章程或合伙协议核准文件;民办非企业单位章程或合伙协议;业务主管单位审查同意的文件;修订后的章程或合伙协议及其修订说明;其他材料。

(十)民办非企业单位年检文件材料:民办非企业单位年度工作报告书;财务审计报告;其他材料。

(十一)民办非企业单位注销登记文件材料:登记管理机关准予民办非企业单位注销登记的文件;注销登记申请书;业务主管单位同意注销登记的文件;民办非企业单位法人注销申请表;民办非企业单位清算报告书;会计师事务所出具的民办非企业单位清算报告;其他材料。

(十二)行政处罚文件材料:行政处罚决定书;行政复议决定书;行政诉讼判决(裁定)书;其他材料。

宣城市创业(风险)投资引导基金管理暂行办法

安徽省宣城市人民政府办公室


宣城市人民政府办公室关于印发《宣城市创业(风险)投资引导基金管理暂行办法》的通知


各县、市、区人民政府,市政府各部门、各直属机构:

《宣城市创业(风险)投资引导基金管理暂行办法》已经市政府第2次常务会议研究通过,现印发给你们,请遵照执行。






二〇一一年四月十八日





宣城市创业(风险)投资引导基金管理暂行办法



第一章 总 则

第一条 根据《安徽省创业(风险)投资引导基金实施办法(试行)》(皖政办〔2009〕19号)和省财政厅《风险投资引导基金使用管理办法》(财预〔2010〕1739号)精神,制定本办法。

第二条 宣城市创业(风险)投资引导基金(以下简称引导基金),是由市政府设立的按照市场化方式运作的政策性基金,由宣城市创业(风险)投资引导基金理事会 (以下简称理事会)负责管理,由宣城市国有资产投资有限公司(以下简称市国投公司)具体负责运作。其设立的宗旨是发挥财政资金放大效应,主要通过与创业(风险)投资机构合作设立若干个商业性创业(风险)投资基金实体等方式,引导社会资本进入风险投资领域。其使用和管理必须遵守国家有关法律、法规和财务会计制度。

第三条 引导基金来源:

(一)省以上财政相关资金;

(二)市财政安排的财政性资金;

(三)市国投公司创业(风险)引导基金运营增值部分和盈利;

(四)其他资金。

第四条 引导基金首期规模为2亿元(其中财政资金1亿元)。

第五条 本办法所称创业(风险)投资是指向主要属于高成长性创业企业提供股权资本,并为其提供经营管理和咨询服务,以期在被投资企业发展成熟后,通过股权转让获取中长期资本增值收益的投资行为。

第六条 引导基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、严格管理”的原则进行投资运作,重点引导基金或创业投资企业投向符合我市主导产业发展方向、成长性强、对地方财政贡献大的本市企业,促进金融和民间资金投向本地,放大投资拉动效应。

第七条 引导基金对外投资期限一般为5年,最多不超过7年,在此期间应积极寻求退出渠道,包括由大公司收购、上市、管理者回购直至清算。

第二章 组织架构

第八条 理事会为引导基金的领导机构。主要职责是:

(一)决定引导基金经营方针、发展规划和投资政策;

(二)审议引导基金的年度经营计划和工作报告;

(三)审议引导基金的收益分配方案;

(四)审议引导基金年度补偿方案;

(五)审议批准市国投公司关于引导基金参与组建社会创投公司或创投基金的方案;

(六)审议批准引导基金管理的其他重要事项。理事会不直接干预、参与引导基金运作。

第九条 理事会由市政府负责同志任理事长,理事由市发改委、市经信委、市科技局、市财政局、市统计局、市工商局、市金融办、人行、市国投公司等部门负责同志担任。理事会办公室设在市发改委,主要负责理事会的日常工作,其主任、副主任分别由市发改委和相关单位负责同志担任。

第十条 市国投公司在理事会领导下开展引导基金相关工作,其主要职责是:

(一)承担引导基金的对外投资;

(二)负责建立健全引导基金运行中的决策、执行、风险控制等管理体系,确保引导基金运行安全有效;

(三)成立引导基金评审委员会,按照引导基金投资项目评审规程,组织专家对拟与引导基金合作的创业投资企业及项目进行评审;

(四)管理引导基金投资形成的股权,负责实施引导基金投资形成的股权退出工作;

(五)适时跟踪、监督检查引导基金投入项目(创投)的实施情况,组织中介机构对创业投资企业进行年度专项审计,定期向引导基金理事会报告结果,提出处理建议。

第三章 引导基金投资策略

第十一条 引导基金采取阶段参股方式投资。阶段参股是指引导基金向创投基金或创业投资企业进行股权投资,并在约定的期限内退出。主要支持与社会资本共同发起设立新的创业投资企业(创投基金)。新设立的创业投资企业(创投基金)必须在宣城市本级注册。

第十二条 引导基金按照公开、公平的原则,重点与国内外投资业绩突出、基金募集能力强、管理经验丰富的品牌创业投资企业进行合作。引导基金的参股比例最高不超过创业投资企业实收资本(或出资额)的25%,且不成为第一大股东。

第十三条 市国投公司参与设立多元投资主体的创业投资公司时,创业投资公司董事会应聘请专业管理人员进行管理。其管理运作应遵循以下原则:

(一)市国投公司在新创业投资公司中的股权比例,以足以参与其决策为最低限,至少在董事会中拥有一个董事席位;

(二)在投资合同中需明确下列重要事项:1.新创业投资公司对其管理人的激励与约束;2.新创业投资公司重大投资政策;3.新创业投资公司的经营期限;4.其他需要明确的事项。

第十四条 引导基金参股的新创业投资公司进行投资时应当遵循下列原则:

(一)投资对象原则上应当是在宣城市范围内注册设立的企业,投资宣城市范围内企业的资金不低于50%;

(二)投资对象仅限于未上市企业。但所投资的未上市企业上市后,创业投资企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限;

(三)投资对象应以处于初创期企业为主,投资初创期企业的投资额比例不得低于全部投资额30%,并逐步达到50%以上;

(四)为保证资金流动性和分散风险,对单个创业企业的累计投资不得超过创业投资企业自身注册资金的20%;

(五)投资对象不属于合伙或有限合伙企业;

(六)不得投资于其他创业投资企业;

(七)原则上不得控股被投资企业。

第十五条 市国投公司应监督所投资的新创业投资企业按规定的投资方向、投资比例进行投资运作,但不参与该创业投资企业的日常经营和管理。

第十六条 引导基金参股的新创业投资企业稳定运营以后,可在适当时机将引导基金股份通过下列途径完成退出:将股权优先转让给其他股东;公开转让股权;参股创业投资企业到期后清算退出。

第十七条 参股的创业投资企业应当在《投资合作协议》和《企业章程》中明确下列事项:

(一)在有受让方的情况下,引导基金可以随时退出;

(二)参股创业投资企业的其他股东不先于引导基金退出;

(三)参股创业投资企业未按规定向初创期企业投资的,引导基金有权退出。

第十八条 参股创业投资企业其他股东自引导基金投入后3年内购买引导基金在参股创业投资企业中的股权,转让价格按不低于引导基金原始投资额确定;超过3年的,转让价格按不低于引导基金原始投资额与按照转让时中国人民银行公布的同期贷款基准利率计算的收益之和确定。参股创业投资企业其他股东之外的投资者购买引导基金在参股创业投资企业中的股权,按上述确定转让价格的原则,以公开方式进行转让。

第十九条 经专家评审通过的阶段参股项目,应在有关媒体上公示1周。对公示中发现问题的项目,引导基金不得投资。

第二十条 参股的创业投资企业发生清算时,按照法律程序清偿债权人的债权后,按照事先约定,股东共有的剩余财产首先清偿引导基金。

第二十一条 引导基金不得用于金融性融资、赞助、捐赠等支出。

第四章 引导基金的监管

第二十二条 引导基金设立监事会。监事会设主席一名,成员在政府办、发改委、财政局、审计局等部门产生,具体名单由理事会决定。监事会行使下列职权:

(一)检查监督市国投公司执行理事会决议情况; 

(二)协助理事会审查市国投公司提交的引导基金经营计划和投资方案;

(三)指定中介机构检查引导基金财务情况,并由中介机构独立向理事会提交报告;

(四)对市国投公司总经理履行职务情况进行监督,当总经理的行为损害引导基金的利益时,责令其纠正;

(五)提议召开临时理事会会议。

第二十三条 市国投公司于每季度末向理事会报送引导基金投资运作、资金使用等情况;及时报告运作过程中的重大事件,并于每个会计年度结束后的4个月内提交经注册会计师审计的年度会计报表。

第五章 附 则

第二十四条 本办法自发布之日起施行。

第二十五条 本办法由市发改委、市财政局负责解释。