关于做好第四批行政审批项目取消后的后续监管和衔接工作的通知
证券监督管理委员会
关于做好第四批行政审批项目取消后的后续监管和衔接工作的通知
证监发[2007]144号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，各证券、期货交易所，上海、深圳专员办，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国期货保证金监控中心公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：
2007年10月9日，国务院发布了《关于第四批取消和调整行政审批项目的决定》（国发[2007]33号，以下简称《决定》）。为贯彻落实《决定》的精神，做好有关行政审批项目取消后的后续管理和衔接工作，现就有关事项通知如下：
一、对于《决定》中取消的行政审批项目（见附件），自《决定》发布之日起，证监会及派出机构不再受理，已经受理的，不再审批。
二、有关行政审批项目取消后的后续管理和衔接工作，请按附件中确定的后续管理方式执行。
三、请根据《决定》及本通知的有关要求，研究并及时处理有关行政审批项目取消后可能出现的情况和问题，认真做好有关后续监管和衔接工作，防止出现管理脱节。如有重大情况，请及时报告中国证监会。
附件：中国证监会第四批行政审批项目取消后的后续管理方式和工作衔接
中国证券监督管理委员会
二○○七年十二月十八日
附件：中国证监会第四批行政审批项目取消后的后续管理方式和工作衔接
序号
取消项目名称
后续管理和工作衔接
1
境内上市外资股（B股）公司非上市外资股上市流通核准
凡发行上市前属于中外合资企业的B股公司，应就非上市外资股上市流通的问题征求原中外合资企业审批部门的意见，在获得原审批部门同意后，发布关于非上市外资股在B股市场上市流通的公告，并按照交易所的要求办理相关手续。
2
开放式基金广告、宣传推介核准
对基金宣传推介材料的制作和使用，中国证监会不再进行事前审批，改由基金销售机构在分发或公布后报基金监管部及机构主要办公场所所在地证监局；对涉及基金宣传推介材料的违规行为，中国证监会将据此依法对基金销售机构及相关人员采取行政监管及行政处罚措施。
3
网上证券委托资格核准
机构监管部负责网上证券交易后续监管工作，将网上证券交易后续监管工作纳入以证券公司分类监管为核心的监管体系中。
4
证券公司类型核定
取消后依法对证券公司实施业务牌照管理。
5
上市公司暂停、恢复、终止上市审批
取消。
6
封闭式基金份额上市交易核准
取消。
7
国有企业开展境外期货套期保值业务资格的审批
依据《期货交易管理条例》第46条的规定执行。
8
期货经纪公司持有10%以上股权或者拥有实际控制权的股东资格核准
依据《期货交易管理条例》第19条的规定执行。
攀枝花市人民政府办公室关于印发《攀枝花市重大行政处罚决定备案办法》《攀枝花市重大行政强制决定备案办法》的通知
四川省攀枝花市人民政府办公室
攀枝花市人民政府办公室关于印发《攀枝花市重大行政处罚决定备案办法》《攀枝花市重大行政强制决定备案办法》的通知
攀办发〔2012〕12号
各县（区）人民政府，市政府各部门：
《攀枝花市重大行政处罚决定备案办法》、《攀枝花市重大行政强制决定备案办法》已经市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。
二○一二年三月七日
攀枝花市重大行政处罚决定备案办法
第一条 为加强对各县（区）政府及市政府各部门行政处罚行为的监督，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》，《四川省行政执法监督条例》，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本市各县（区）政府、市级具有行政处罚权的行政机关，法律、法规授权的组织，受委托的组织实施的行政处罚适用本办法。
法律、法规和规章对重大行政处罚决定备案另有规定的，从其规定。
第三条 本办法所称重大行政处罚，是指行政处罚决定机关依照法律、法规、规章的规定，对行政管理相对人作出的下列行政处罚:
（一）较大数额罚款（对非经营活动中的违法行为处以1000元以上，对经营活动中的违法行为处以20000元以上）；
（二）没收违法所得、没收非法财物数额较大的（具体标准参照较大数额罚款执行）；
（三）责令停产停业的;
（四）吊销许可证或者执照的。
第四条 公安机关和省以下垂直管理部门，适用较大数额罚款标准，按照公安部或国务院有关部门的规定执行，但需将有关规定的标准报送市政府法制办公室。
第五条 市政府法制办公室及市级行政执法部门的法制机构是重大行政处罚决定备案的承办机构。
第六条 行政处罚决定机关依照下列规定备案:
（一）各县（区）人民政府及市级各部门作出的重大行政处罚决定，报送市人民政府备案；
（二）省以下垂直管理部门作出的重大行政处罚决定，报送市人民政府和上一级主管部门备案；
（三）法律、法规授予行政处罚权的组织作出的重大行政处罚决定，分别报送市人民政府和主管部门备案；
（四）依法受委托的组织作出的重大行政处罚决定，应当由委托行政机关报送市人民政府备案，委托行政机关对受委托组织作出的重大行政处罚决定应当负责监督，并对该行政处罚的后果承担法律责任；
第七条 行政处罚决定机关应当在作出重大行政处罚决定之日起15日内向市政府法制办公室备案。
重大行政处罚备案应当根据案件的实际情况报送下列材料:
（一）备案报告;
（二）行政处罚决定书（复印件或副本）;
（三）行政机关认为应当报送的其他材料。
第八条 受理备案后市政府法制办公室有权调阅行政处罚的卷宗和材料，报送备案的单位应当予以配合，没有法定理由，不得拒绝。
第九条 市政府法制办公室发现备案的重大行政处罚决定有违法或者不适当情形的，应当登记立案。
公民、法人或者其他组织对重大行政处罚不服，申请行政复议或提起行政诉讼的，自行政复议机关或人民法院受理之日起，备案审查终止。
第十条 市政府法制办公室对登记立案的重大行政处罚决定发现有下列情形之一的，建议报送备案的行政机关自行纠正或者予以撤销；或者重新作出行政行为，报送备案的行政机关应当在建议文书送达之日起15日内执行。
（一）作出重大行政处罚的机关、组织不具备行政执法主体资格；
（二）行政执法人员不按照法律、法规和省人民政府的规定取得行政执法证件以及在执法时未按规定出示证件的；
（三）重大行政处罚决定事实不清楚、证据不充分、适用依据不正确；
（四）重大行政处罚决定不适当；
（五）不遵守行政执法程序。
第十一条 市政府法制办公室在重大行政处罚的备案审查中，发现行政执法人员在执法活动中有下列行为之一的，可以暂扣或者注销其行政执法证件：
（一）不依法履行职责，玩忽职守的；
（二）滥用职权，越权执法、徇私舞弊的；
（三）违反法定程序的；
（四）将行政执法证件转借给他人使用的。
第十二条 备案审查期间，重大行政处罚决定不停止执行。
第十三条 市政府法制办公室应当定期对重大行政处罚决定备案制度执行情况进行检查，并将其纳入政府依法行政评估考核。
第十四条 本办法所称的以上、内，均包括本数。
第十五条 本办法有关期限均以工作日计算，不含节假日。
第十六条 本办法由攀枝花市人民政府法制办公室负责解释。
第十七条 各县（区）人民政府重大行政处罚决定备案工作参照本办法执行。
第十八条 本办法自发布之日起施行，有效期5年。
攀枝花市重大行政强制决定备案办法
第一条 为加强对各县（区）政府及市政府各部门重大行政强制决定备案工作，保护公民、法人和其他组织的合法权益，维护社会稳定，根据《中华人民共和国行政强制法》、国务院《关于贯彻实施〈中华人民共和国行政强制法〉的通知》（国发〔2011〕25号）和《四川省行政执法监督条例》的有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本市依法具有行政强制权的各县（区）人民政府，市级具有行政强制权的行政机关，法律、行政法规授权具有行政强制权的组织（以下简称法定组织），应当遵守本办法。
第三条 市政府法制办公室具体办理重大行政强制决定备案审查工作。
作出重大行政强制决定的行政机关、法定组织的法制工作机构，具体办理本部门重大行政强制决定备案的报送工作。
第四条 有下列情形之一的，为重大行政强制决定：
（一）各县（区）人民政府作出的行政强制决定；
（二）扣押公民财物价值3000元以上，扣押法人或者其他组织财物价值5万元以上的行政强制决定；
（三）冻结公民存款、汇款金额3000元以上，冻结法人或者其他组织存款、汇款金额5万元以上的行政强制决定；
（四）拍卖或者依法处理公民被查封、扣押的场所、设施或者财物涉及价值3000元以上，拍卖或者依法处理法人、其他组织被查封、扣押的场所、设施或者财物涉及价值5万元以上的行政强制决定。
第五条 重大行政强制决定按照下列规定备案：
（一）各县（区）人民政府和市政府各部门作出的重大行政强制决定，报送市人民政府备案；
（二）省以下垂直管理部门作出的重大行政强制决定，报送市人民政府、垂直管理的上级部门备案；
（三）法定组织作出的重大行政强制决定，报送市人民政府、主管的市政府部门备案。
第六条 重大行政强制决定机关应当在作出重大行政强制决定之日起15日内向市政府法制办公室备案。
报送重大行政强制决定备案，应当提交下列文件、材料：
（一）重大行政强制决定备案报告；
（二）行政强制措施决定书（副本）、行政强制执行决定书（副本）；
（三）作出重大行政强制决定的行政机关、法定组织法制机构的审核意见；
（四）作出重大行政强制决定的行政机关、法定组织认为需要提交的其他文件、材料。
第七条 市政府法制办公室发现备案的重大行政强制决定及其相关文件和材料有违法或者不适当情形的，应当登记立案。
第八条 市政府法制办公室有权调阅重大行政强制决定的卷宗和材料，报送备案的单位应当予以配合，没有法定理由，不得拒绝。
第九条 市政府法制办公室对登记立案的重大行政强制决定发现违法或者不适当的，按照下列规定处理：
（一）对于没有法律、行政法规、地方性法规依据或者越权实施行政强制的，向做出行政强制决定的行政机关、组织发出《行政执法监督意见书》，要求其10日内自行纠正；拒不纠正的，提请市人民政府5日内予以撤销。
（二）对于违反法定的对象、范围、条件、方式、期限，或者事实不清、证据不足、程序不合法的，发出《行政执法监督意见书》，要求做出重大行政强制决定的行政机关、组织10日内进行整改。
（三）对于导致公民生活难以正常进行的，导致法人、其他组织生产经营或者工作难以正常进行的，发出《行政执法监督意见书》，要求做出重大行政强制决定的行政机关、法定组织10日内采取补救措施，并督促落实。
（四）对于引发群体事件或者导致社会不稳定的，依法提出处理建议，提请市人民政府决定。
第十条 市政府法制办公室应当定期对重大行政强制决定备案制度执行情况进行检查，并将其纳入政府依法行政评估考核。
第十一条 本办法所称的以上、内，均包括本数。
第十二条 本办法有关期限均以工作日计算，不含节假日。
第十三条 本办法由攀枝花市人民政府法制办公室负责解释。
第十四条 各县（区）人民政府重大行政强制决定备案工作参照本办法执行。
第十五条 本办法自发布之日起施行，有效期5年。