湖北省十堰市人民政府办公室


关于印发《十堰市行政审批电子监察管理办法（试行）》等文件的通知

十政办发〔2010〕169号


各县市区人民政府，市政府各部门：
　　《十堰市行政审批电子监察管理办法（试行）》、《十堰市行政审批电子监察绩效评估办法（试行）》、《十堰市行政审批绩效量化测评细则（试行）》、《十堰市行政审批电子监察预警纠错办法（试行）》、《十堰市行政审批电子监察受理投诉办法（试行）》已经市政府审议通过，现予印发，请遵照执行。

　　二○一○年八月二十四日

十堰市行政审批电子监察管理办法（试行）

　　第一条 为进一步深化行政审批制度改革，规范行政权力运行，提高行政效能，优化发展环境，根据《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国行政许可法》等有关法律、法规、规章，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条 本办法所称行政机关，是指具有法定行政审批权的行政机关、依法受委托实施行政审批的行政机关和法律、法规授权实施行政审批的组织。
　　本办法所称行政审批，包括各部门实施的行政审核和行政批准等事项。
　　本办法所称行政审批电子监察（以下简称电子监察），是指监察机关运用现代信息技术手段，依托行政审批电子政务系统，对行政机关及其工作人员实施的行政审批行为进行实时、全程监控，依据监控结果作出绩效评估并对存在的问题作出相应处理的活动。
　　本办法所称行政审批电子监察系统（以下简称电子监察系统），是指监察机关运用现代信息技术手段建立的监督行政审批服务的信息系统。

　　第三条 行政审批电子监察实行统一领导，分级管理；坚持应进必进、依法监察，客观公正、有错必纠，公开透明、便民高效的原则。

　　第四条 建立行政审批电子监察工作协调会议制度。在市政府分管副市长的领导下，协调会议由市监察局会同市行政服务中心、市编办、市政府法制办、市保密局、市经济和信息化委员会等部门组成，负责推进全市行政审批电子监察工作。
　　市监察局负责全市行政审批电子监察的组织协调、监督管理工作；负责制定行政审批绩效考核的主要指标和参数；负责通过电子监察系统对行政审批行为进行监督，并对其中的违规问题进行查处和纠正。
　　市行政服务中心负责对行政部门的行政审批过程实施监督管理，开展绩效评估；负责制定网上行政审批业务规范，优化网上行政审批工作流程，并接受公众投诉；负责跨部门网上审批事项的协调和处理；负责管理和维护行政审批平台的日常运转工作，充分发挥市行政服务中心网站在网上审批中的作用。
　　市编办、市政府法制办负责审核审批项目的业务流程、职责权限、法律依据及办理时限等，并报市政府审批。
　　市保密局负责审批项目的相关保密事项。
　　市经济和信息化委员会负责电子监察系统建设和维护的技术指导工作。
　　具有行政审批职能的行政机关应当严格依法设立审批服务事项，公开经市政府同意的行政审批事项及相应的审批程序、依据、收费标准等信息，规范审批行为，建立受理、承办、审核、批准、办结等审批环节责任制，并按照电子监察系统的有关规范和要求，建立或升级改造本单位的行政审批业务系统，与市电子监察系统对接，配合做好电子监察相关工作。

　　第五条 行政机关在行政审批过程中依法取得并可以公开的审批信息，相互之间应当互联互通。法律法规另有规定的，从其规定。

　　第六条 行政审批电子监察工作，实行市、县（市区）分级管理。监察机关对行政审批行为进行电子监察，对违规行为进行责任追究。
　　市监察局与各县（市区）之间建立数据交换和垂直监管关系。

　　第七条 监察机关对以下内容进行监督：
　　（一）受理、承办、审核、批准、办结等行政审批环节情况；
　　（二）网上公布行政审批事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的材料目录和申请书示范文本的情况；
　　（三）行政审批收费情况；
　　（四）行政机关内部监察机构履行监督检查职责的情况；
　　（五）监察机关应当监督的其他行政审批行为。

　　第八条 对行政审批超时限、违规收费、违反审批程序、违反政务公开规定，对符合条件的申请人不予批准等违规行为，电子监察系统分别发出“黄牌”和“红牌”信号，对承办人、审核人和批准人等责任人进行督办。

　　第九条 对发出黄牌或红牌警告的部门和个人，由监察机关进行调查核实。情节轻微的，由所在单位监察机构督办，对办事人员诫勉谈话；受到警告两次的，由市监察局督办，对有关责任人诫勉谈话；受到警告三次的，对所在部门通报批评，对直接责任者给予行政过错责任追究。情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

　　第十条 监察机关从政务公开、流程规范、办理时限、收费合规、监督检查、法律责任、廉洁行政、满意调查、服务态度等九个方面，组织开展行政效能电子监察绩效评估。

　　第十一条 电子监察系统网站上的行政审批投诉举报，由监察机关统一接收后处理。

　　第十二条 定期通报各县（市区）、市直部门行政审批绩效情况，适时通报或公布测评结果。

　　第十三条 本办法由市监察局负责解释。

　　第十四条 本办法自2010年9月16日起施行。

十堰市行政审批电子监察绩效评估办法（试行）

　　第一条 为充分发挥行政审批电子监察系统（以下简称电子监察系统）作用，客观公正地评价行政机关及其工作人员的服务质量，及时发现和纠正问题，进一步提高行政效能，根据《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国行政许可法》等有关法律、法规、规章，结合规范化管理要求，制定本办法。

　　第二条 本办法适用于本市范围内实施行政审批的行政机关及其工作人员。

　　第三条 电子监察绩效评估坚持实事求是、客观公正、公开公平、规范透明的原则。

　　第四条 电子监察绩效评估工作由市监察局组织实施，主要职责为：
　　（一）监控行政机关及其工作人员在行政审批过程中的行政效能和廉洁的情况；
　　（二）受理公民、法人和其它组织反映行政机关及其工作人员在行政审批过程中影响行政效能和违反行政纪律的投诉；
　　（三）检查行政机关及其工作人员行政审批情况；
　　（四）调查行政机关及其工作人员在行政审批过程中出现的影响行政效能和违反行政纪律的行为；
　　（五）总结、宣传和推广行政机关及其工作人员在行政审批活动中高效运行的行政管理经验。

　　第五条 电子监察绩效评估的主要内容：
　　（一）政务公开。指行政机关及其工作人员是否按法律、法规规定的时限和形式，将应公开的内容真实、准确地公开；
　　（二）流程规范。指行政机关及其工作人员在实施行政审批过程中是否按规定的依据、步骤、条件、数量及方式办理行政审批事项，作出行政审批决定；
　　（三）办理时限。指行政机关及其工作人员是否按规定的期限办理行政审批事项；
　　（四）收费合规。指行政机关及其工作人员是否按法定的项目和标准实施收费；
　　（五）监督检查。指行政机关及其工作人员履行行政审批监督检查职责的情况；
　　（六）法律责任。指行政机关及其工作人员违法实施行政审批应承担的责任；
　　（七）廉洁行政。指行政机关及其工作人员在实施行政审批过程中的廉洁情况；
　　（八）满意调查。指行政审批的申请人对行政机关及其工作人员实施行政审批行为的满意程度；
　　（九）服务态度。指行政审批的申请人对行政机关及其工作人员工作态度的评价。

　　第六条 电子监察绩效评估每月进行一次，实行百分制基准，评分制、加分制和扣分制相结合，评估结果报本级人民政府并通报各行政审批机关，适时通过政府网站、部门网站或新闻媒体予以公布。
　　电子监察年度绩效评估结果作为部门年度目标责任制和民主评议政风行风的重要依据之一纳入考核。
　　监察机关应建立绩效评估档案，对绩效评估结果进行分析，查找行政审批中存在的问题，及时向审批机关提出整改建议，并就重大问题向市政府提交专题报告。

　　第七条 公众可以通过电话、信函或电子邮件反映其对行政审批绩效情况的意见和发表建议。

　　第八条 本办法由市监察局组织实施并负责解释。

　　第九条 本办法自2010年9月16日起施行。

十堰市行政审批绩效量化测评细则（试行）

　　一、测评对象
　　纳入电子监察范围的48个市直部门。

　　二、测评方法
　　（一）行政审批绩效量化测评按月进行，年度得分为12个分月得分的算术平均值减去因行政处分扣除的分值。
　　（二）行政审批绩效量化测评采取评分、加分和扣分相结合的方式进行。政务公开、流程规范、收费合规、监督检查、法律责任、廉洁行政采取扣分制，满意调查、服务态度采取评分与扣分相结合，办理时限采取扣分与加分相结合。
　　（三）行政审批绩效量化测评采用100分基准分制。部门的具体分值为：政务公开占10%，流程规范占15%，办理时限占15%，收费合规占10%，监督检查占10%，法律责任占10%，廉洁行政占10%，满意调查占10%，服务态度占10%。
　　工作人员的具体分值为：政务公开占10%，流程规范占15%，办理时限占15%，满意调查占12%，服务态度占12%，监督检查占12%，法律责任占12%，廉洁行政占12%。
　　部门和工作人员每大项最低得分为0分。
　　（四）行政机关及其工作人员在实施行政审批过程中，因出现《十堰市行政审批电子监察预警纠错办法》规定情形，被发出黄牌或红牌警告的，视情况分别扣0.5－3分。
　　（五）行政机关工作人员涉及行政审批问题被投诉的，经查实，情节轻微没有受到行政过错责任追究的，根据问题的性质，按量化打分细则相关内容进行扣分。
　　（六）行政机关工作人员因涉及行政审批问题被追究责任受到行政警告、记过、记大过、降级、撤职、开除处分的，按照受处分人数及处分档次，分别在部门年度总分中一次性依次扣除1、2、3、5、7、10分。
　　（七）行政机关向社会公开承诺提高行政审批效率的予以加分。向社会公开承诺缩短单位所有行政审批事项法定期限并且承诺期限缩短30%以上的加1分，在承诺基础上每月提前办结业务量占单位办结业务总量比例达到10%的加1分，每提高10%再加1分，最高加5分；但未能履行承诺的，按超期限处理。
　　（八）同时涉及两个部分以上量化测评内容的，应同时扣减相关部分量化测评分数。上述所有扣分及加分均同时计入部门及其工作人员得分内。
　　（九）各部门每月业务量占当月业务总量的比值形成各部门业务比重，根据业务比重确定各部门折合系数，具体规则如下：



　　三、组织实施
　　（一）48个市直部门的测评工作由市监察局组织实施，工作人员的测评工作由所在部门组织实施。
　　（二）绩效量化测评的依据包括：电子监察系统自动生成的数据、人工统计分析、民主测评和组织检查的结果。
　　（三）行政机关及其工作人员的绩效量化测评得分按以下公式确定：
　　部门量化测评得分=（政务公开情况+流程规范情况+办理时限情况+收费合规情况+监督检查情况+法律责任情况+廉洁行政情况+满意调查情况+服务态度情况+奖励分）*折合系数；
　　工作人员量化测评得分=（政务公开情况+流程规范情况+办理时限情况+满意调查情况+监督检查情况+法律责任情况+廉洁行政情况+服务态度情况+奖励分）*折合系数。

　　四、量化测评等级的确定
　　行政机关及其工作人员行政审批绩效量化测评分为四个等级：优秀、良好、合格、不合格。其中，得分90及以上为优秀，75-90（不含）为良好，60-75（不含）为合格，60分（不含）为不合格。

　　五、量化测评结果的运用
　　（一）监察机关会同市行政服务中心每月通报绩效量化测评结果，年度绩效评估结果作为部门年度目标责任制考核和民主评议政风行风的重要依据之一纳入考核。
　　（二）行政审批工作人员绩效量化测评结果将作为评选先进、公务员年度考核的重要参考依据。
　　（三）对量化测评中发现的问题和定期绩效量化测评合格、不合格的部门由监察机关分别发出《行政效能监察建议书》和《行政效能监察告诫书》。

十堰市行政审批电子监察预警纠错办法（试行）

　　第一章 总 则

　　第一条 为充分发挥行政审批电子监察系统的监控作用，加强对本市行政机关及其工作人员行政审批行为的监督管理，及时发现和纠正行政审批实施过程中存在的问题，进一步提高行政效能，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条 本办法适用于本市范围内实施行政审批的行政机关及其工作人员。

　　第三条 行政审批电子监察系统（以下简称电子监察系统）建立预警纠错机制，对行政机关及其工作人员实施行政审批的情况进行实时监控。

　　第四条 电子监察预警纠错，坚持实事求是、有错必纠、教育与惩处相结合原则。

　　第五条 电子监察系统预警纠错，包括以下内容：
　　（一）行政审批事项办理期限到期前一天发出预警信号；
　　（二）对违反规定实施行政审批的行为发出黄牌或红牌警告。

　　第六条 黄牌或红牌警告适用于下列情形：
　　（一）违反规定实施行政审批的行为性质轻微的，发出黄牌警告；
　　（二）发出黄牌警告后，在规定期限内未能改正错误的，发出红牌警告；
　　（三）违反规定实施行政审批的行为性质严重或者造成严重后果的，发出红牌警告。

　　第七条 被发出黄牌或红牌警告的，应当追究行政审批责任人的行政责任。

　　第二章 纠错范围

　　第八条 行政机关及其工作人员在实施行政审批过程中，有下列情形之一的，发出黄牌警告：
　　（一）对符合法定条件的行政审批申请不予受理的；
　　（二）对符合法定条件的行政审批申请不在承诺期限内作出准予行政审批决定的；
　　（三）初审机关不在承诺期限内将初步审查意见和全部申请材料报送上级行政机关的；
　　（四）不在电子监察系统和办公场所公示依法应当公示的材料的；
　　（五）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；
　　（六）未依法说明不受理行政审批申请或者不予行政审批的理由的；
　　（七）不向申请人提供按规定应当采用的行政审批申请书格式文本的；
　　（八）不在电子监察系统依法公开行政审批结果的；
　　（九）作出准予行政审批的决定，应当颁发行政审批证件，不向申请人颁发合法、有效行政审批证件的；
　　（十）对于检举违法从事行政审批事项活动的投诉举报，不及时进行核实、处理的；
　　（十一）对转出的行政审批投诉未在规定期限内答复的；
　　（十二）漏报、瞒报、错报或者不实时报送行政审批数据的；
　　（十三）其他违反规定实施行政审批、性质轻微的。
　　上述款项应当在两个工作日内完成纠错工作。法律、法规另有规定的，依照其规定执行。

　　第九条 行政机关及其工作人员在实施行政审批过程中，有下列情形之一的，直接发出红牌警告：
　　（一）无法定依据实施行政审批或者继续实施市政府已取消的行政审批项目的；
　　（二）对不符合法定条件的申请人准予行政审批或者超越法定职权作出准予行政审批决定的；
　　（三）对符合法定条件的申请人不予行政审批的；
　　（四）对依法应当根据听证结果作出行政审批决定，而未根据听证结果作出准予行政审批决定的；
　　（五）依法应当根据招标、拍卖结果或考试成绩择优作出准予行政审批决定，而未经招标、拍卖或考试，或不根据招标、拍卖结果或考试成绩择优作出准予行政审批决定的；
　　（六）依法应当根据检验、检测、检疫的结果作出准予行政审批决定，而未经检验、检测、检疫，或不根据检验、检测、检疫的结果作出准予行政审批决定的；
　　（七）擅自改变已经生效的行政审批的；
　　（八）不按照法定项目和标准收费或违法收取抵押金、保证金的；
　　（九）被发出黄牌警告后，在规定期限内未能改正错误的；
　　（十）违规在电子监察网外进行行政审批的；
　　（十一）其他违反规定实施行政审批，性质严重或造成严重后果的。

　　第三章 责任划分

　　第十条 依照行政授权或内部管理分工规定，行使相应审批权力的人员分别为承办人、审核人和批准人。

　　第十一条 在行政审批事项办理过程中，承办人未经审核人审核、批准人批准，直接作出行政审批的行为，被发出黄牌或红牌警告的，负直接责任。
　　承办人弄虚作假、徇私舞弊，致使审核人、批准人不能正确履行审核、批准职责，作出的行政审批行为被发出黄牌或红牌警告的，承办人负直接责任。

　　第十二条 承办人在审核人审核、批准人批准后，不依照审核、批准意见实施行政审批行为，被发出黄牌或红牌警告的，承办人负直接责任。

　　第十三条 承办人提出方案或意见有错误，审核人、批准人应当发现而没有发现，或者发现后未予纠正，作出的行政审批行为被发出黄牌或红牌警告的，承办人负直接责任，审核人负主要领导责任，批准人负重要领导责任。

　　第十四条 审核人不采纳或改变承办人正确意见，批准人应当发现而没有发现，作出的行政审批行为被发出黄牌或红牌警告的，审核人负直接责任，批准人负主要领导责任。
　　审核人不报请批准人批准直接作出决定，作出的行政审批行为被发出黄牌或红牌警告的，审核人负直接责任。

　　第十五条 批准人不采纳或改变承办人、审核人正确意见，作出的行政审批行为被发出黄牌或红牌警告的，批准人负直接责任。
　　未经承办人拟办、审核人审核，批准人直接作出决定，作出的行政审批行为被发出黄牌或红牌警告的，批准人负直接责任。

　　第十六条 集体研究作出的行政审批行为，被发出黄牌或红牌警告的，决策人负主要领导责任，持错误意见的人负重要领导责任，持正确意见的人不承担责任。

　　第十七条 受委托实施行政审批的行政机关作出的行政审批行为，被发出黄牌或红牌警告的，受委托方按照本章前条相关规定承担相应责任，委托方承担监管不力的责任。受委托方不按委托方的要求，错误实施行政审批的，受委托方承担相应责任。

　　第十八条 行政机关不履行法定行政审批义务，被发出黄牌或红牌警告的，按层级分工情况确定相关人员的责任。

　　第四章 责任追究

　　第十九条 行政机关工作人员违反规定实施行政审批行为，被发出黄牌警告的，按下列方式追究责任：
　　（一）责令作出书面检查；
　　（二）通报批评；
　　（三）取消当年评优评先资格；
　　（四）调离工作岗位或停职离岗培训；
　　（五）法律法规规定的其他方式。
　　以上方式可以单处或并处。

　　第二十条 被发出黄牌警告的，对负直接责任的人员，单独给予或者合并给予本办法第十九条规定的行政处理；对负主要领导责任和重要领导责任的人员，单独给予或者合并给予本办法第十九条第（一）、（二）、（三）项规定的行政处理。

　　第二十一条 行政机关工作人员违反规定实施行政审批行为，被发出红牌警告的，依法给予行政处分。
　　依法给予行政处分的，应当合并使用第十九条所列追究方式。

　　第二十二条 被发出红牌警告的，对负直接责任、主要领导责任和重要领导责任的人员，视情节轻重，依纪分别给予纪律处分。

　　第二十三条 同一行政审批事项一年内被发出黄牌警告两次以上的，按被发出红牌警告的情形处理。

　　妨碍或阻扰对其错误行为进行调查，或者对投诉人、检举人、控告人打击、报复、陷害的，从重处理。

　　第二十四条 行政审批责任人主动发现并及时纠正错误，或积极配合组织调查，未造成重大损失或不良影响的，可从轻或免予追究责任。

　　第二十五条 有下列情形之一的，行政机关工作人员不承担责任：
　　（一）被审批人弄虚作假，致使工作人员无法作出正确判断的；
　　（二）法律、法规、规章存在冲突，致使行政机关工作人员无法在法定期限内实施行政审批的；
　　（三）因不可预见或者不可抗力因素导致错误情形发生的。

　　第二十六条 实施行政审批，违反纪律的，依照有关规定追究其党纪政纪责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

　　第二十七条 对依照本办法第二十条作出的处理不服的，依照有关规定办理。
　　对行政处分决定不服的，依照《中华人民共和国行政监察法》和《中华人民共和国行政监察法实施条例》的有关规定办理。
　　第二十八条 追究行政审批工作人员的行政责任，应当依照人事管理权限和行政处分权限的有关规定办理。有关处理决定应当报送同级监察机关、组织和人事部门备案。

　　第二十九条 追究行政审批工作人员的行政责任，法律、法规和规章另有规定的，依照其规定。

　　第五章 附 则

　　第三十条 本办法所称批准人，一般指行政机关行政首长及其副职人员；审核人，一般指行政机关内设机构领导及其副职人员；承办人，一般指具体承办行政审批事项的工作人员。但依照行政授权或内部管理分工规定，由其他工作人员行使批准权、审核权的，具体行使批准权、审核权的人员为批准人、审核人。

　　第三十一条 本办法所称期限系指工作日。

　　第三十二条 本办法由市监察局负责解释。

　　第三十三条 本办法自2010年9月16日起施行。

十堰市行政审批电子监察受理投诉办法（试行）

　　第一条 为进一步加强对本市行政机关及其工作人员实施行政审批行为的监督管理，依法保护公民、法人和其他组织的合法权益，规范行政审批电子监察投诉处理工作，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政监察法》、《监察机关举报工作办法》及有关法律法规，制定本办法。

　　第二条 处理公民、法人和其他组织通过电子监察系统对本市行政机关及其工作人员在行政审批过程中违反有关规定的行为提起的投诉，适用本办法。
　　公民、法人和其他组织通过其他途径提起的投诉，依照信访举报的有关规定处理。

　　第三条 处理行政审批投诉，坚持事实求是、有错必究，教育与惩处相结合，监督检查与改进工作相结合的原则。

　　第四条 电子监察系统接收的行政审批投诉，由监察机关统一接收后，按照分级负责、归口办理原则组织协调投诉处理工作。

　　第五条 行政审批电子监察系统受理下列行政审批投诉：
　　（一）拒绝、推诿、不履行或不完全履行法定的行政审批职责的;
　　（二）无合法依据或违反法定条件、程序、权限和时限实施行政审批的；
　　（三）不履行法定的公开和告知义务，损害行政审批申请人知情权的；
　　（四）擅自收费或不按法定项目和标准收费的；
　　（五）在办理行政审批、实施监督检查中，索取或收受利害关系人财物、谋取不正当利益的；
　　（六）服务态度恶劣，故意刁难行政审批申请人的；
　　（七）其他违法违规实施行政审批的行为。


　　第六条 涉及重要、复杂问题的投诉，由监察机关直接办理；一般性的投诉，转由主管行政机关办理。

　　第七条 转由主管行政机关办理的行政审批投诉，监察机关要求报送办理结果的，主管行政机关应当在规定的时间内办结并将办理结果报市监察局。

　　第八条 转办投诉件，需要报送办理结果的，转办函应当注明办理的期限，并移送投诉材料复印件；不宜转原件或复印件的，摘转投诉主要内容。

　　第九条 向监察机关投诉行政机关及其工作人员违法实施行政审批行为的公民、法人和其他组织，其合法权益受法律保护。
　　监察机关及办理行政审批投诉的行政机关，对投诉人的姓名、工作单位、家庭住址等有关情况及投诉的内容必须严格保密，核查投诉情况时不得暴露投诉人身份。

　　第十条 根据调查结果，有下列情形之一的，监察机关视情况作出处理：
　　（一）对有违反行政纪律事实，需要追究行政纪律责任的人员，依法予以立案调查；
　　（二）对有行政过错行为的人员，依照干部管理权限，追究行政过错责任；
　　（三）对存在违法违规问题的单位，发出《监察建议书》，责令改正；
　　（四）存在的问题涉及多个部门、多方面原因，被投诉单位无法单独解决的，向市政府写出专题报告。
　　（五）调查中发现投诉反映的问题不实或者投诉反映的问题已作出处理并整改到位的，可以终结调查。

　　第十一条 行政审批投诉应当在10个工作日内办理完毕。
　　因特殊原因需要延长办理期限的，经本行政机关负责人批准，可以延长10个工作日。监察机关要求报送结果的，应当书面向监察机关说明延长办理期限的理由。

　　第十二条 署实名投诉并留有联系方式的，应当将处理结果告知投诉人。

　　第十三条 投诉办结后，应当按照有关规定及时做好立卷归档工作。

　　第十四条 市行政审批电子监察系统接收的不涉及行政审批问题的投诉，转监察局举报中心处理。

　　第十五条 投诉问题经查证属实，使违法违纪者受到应有惩处，并为国家、集体挽回或减少损失的，按照《关于奖励举报有功人员的暂行办法》（十纪发〔2005〕2号）有关规定，对投诉人给予奖励。

　　第十六条 本办法由市监察局负责解释。

　　第十七条 本办法自2010年9月16日起施行。
山东省人民政府


山东省人民政府令



第240号


　　《山东省生猪屠宰管理办法》已经2011年7月25日省政府第105次常务会议修订通过，现将修订后的《山东省生猪屠宰管理办法》公布，自2011年10月1日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省　长　姜大明
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一一年八月十五日
　

山东省生猪屠宰管理办法
　　(1998年12月21日山东省人民政府令第99号发布 2011年7月25日省政府第105次常务会议修订通过)


第一章　总　则


　　第一条　为了加强生猪屠宰管理，保证生猪产品质量安全，保障人民群众身体健康，根据国务院《生猪屠宰管理条例》和有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。

　　第二条　本办法适用于本省行政区域内的生猪屠宰和生猪产品加工、销售、储存、运输活动及其监督管理。

　　第三条　生猪屠宰管理工作应当遵循统一规划、分级管理、规范经营的原则，实行定点屠宰、集中检疫制度。

　　第四条　县级以上人民政府应当加强对生猪屠宰监督管理工作的领导，协调解决生猪屠宰监督管理工作中的重大问题，并将生猪屠宰管理和生猪屠宰执法工作所需经费纳入同级财政预算。

　　第五条　县级以上人民政府商务主管部门负责本行政区域内生猪屠宰活动的监督管理。

　　畜牧兽医、卫生、环境保护、工商行政管理、质量技术监督、食品药品监督管理、公安等有关部门，在各自职责范围内负责生猪屠宰活动的相关管理工作。乡(镇)人民政府应当协助有关部门做好生猪屠宰活动的监督管理工作。

　　第六条　鼓励生猪定点屠宰厂(场)进行技术改造和技术创新，推行机械化、规模化、标准化和品牌化经营，提高生猪产品质量安全保障水平。


第二章　规划与定点


　　第七条　生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点的设置应当按照合理布局、适当集中、有利流通、方便群众的原则进行规划。

　　省商务主管部门应当会同畜牧兽医、环境保护以及其他有关部门，根据全省城乡规划和土地利用总体规划，编制全省生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点的设置规划(以下简称设置规划)，报省人民政府批准后实施。

　　设区的市人民政府应当根据全省设置规划，结合本行政区域实际，制定具体的实施方案，并报省人民政府备案。

　　第八条　生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点的选址，应当符合全省设置规划、当地城乡规划和土地利用总体规划，远离医院、幼儿园、学校、敬老院、社会福利机构、居民集中住宅区以及畜禽养殖场等场所。

　　禁止在饮用水源保护区、自然保护区等法定保护区域内设置生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点。

　　第九条　设立生猪定点屠宰厂(场)应当具备下列条件：

　　(一)有与屠宰规模相适应的水源条件且水质符合国家规定的生活饮用水卫生标准；

　　(二)有符合国家规定要求的待宰间、屠宰间、急宰间、隔离间以及生猪屠宰设备；

　　(三)有与屠宰规模相适应并依法取得县级以上医疗机构开具健康证明的屠宰技术人员；

　　(四)有与屠宰规模相适应并经省商务主管部门培训考核合格的肉品品质检验人员；

　　(五)有符合生猪屠宰技术标准和国家规定要求的检验设备、消毒设施和药品；

　　(六)有符合环境保护要求的污染防治设施，并与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用；

　　(七)有符合病害生猪以及生猪产品无害化处理标准的设施设备；

　　(八)依法取得动物防疫条件合格证。

　　第十条　设立仅限于向本地市场供应生猪产品的小型生猪屠宰场点应当具备下列条件：

　　(一)有水质符合国家规定标准的水源条件；

　　(二)有待宰间、屠宰间以及确保肉品质量安全的基本设施设备，地面硬化不渗漏；

　　(三)有依法取得县级以上医疗机构开具健康证明的屠宰技术人员；

　　(四)有经省商务主管部门培训考核合格的肉品品质检验人员；

　　(五)有必要的符合国家卫生标准的消毒设施和药品；

　　(六)有污水排放设施以及病害生猪、生猪产品无害化处理措施；

　　(七)依法取得动物防疫条件合格证。

　　小型生猪屠宰场点的销售区域范围由设区的市人民政府根据当地实际情况确定。

　　第十一条　设立生猪定点屠宰厂(场)或者小型生猪屠宰场点，应当向所在的县级人民政府商务主管部门提出申请。县级人民政府商务主管部门应当及时受理申请并按程序上报设区的市人民政府商务主管部门。

　　设区的市人民政府商务主管部门收到上报材料后，应当会同畜牧兽医、环境保护等有关部门，依照本办法规定的条件进行审查，并征求省人民政府商务主管部门的意见后，报设区的市人民政府确定，颁发全国统一的生猪定点屠宰证书和生猪定点屠宰标志牌。

　　设区的市人民政府应当将其确定的生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点名单及时向社会公布，并报省人民政府备案。

　　第十二条　生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点应当持生猪定点屠宰证书向工商行政管理部门办理登记手续。

　　第十三条　生猪定点屠宰厂(场)不得擅自设立分厂，确需设立的，应当按照本办法规定取得相应的定点资格。


第三章　屠宰与检验


　　第十四条　生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点应当建立生猪进厂(场)、场点检查登记制度。

　　运入生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点的生猪，应当附有动物检疫合格证明，并佩带畜禽标识。

　　生猪定点屠宰厂(场)应当按照《中华人民共和国动物防疫法》和国家有关规定申报检疫，由动物卫生监督机构在屠宰现场依法实施全流程同步检疫；小型生猪屠宰场点应当按照有关规定向动物卫生监督机构定时申报检疫。

　　第十五条　生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点应当按照国家规定的操作规程和技术要求屠宰生猪。

　　鼓励生猪定点屠宰厂(场)按照国家有关标准规定实施人道屠宰。

　　第十六条　生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点应当建立肉品品质检验管理制度。肉品品质检验应当按照生猪屠宰产品品质检验规程和国家有关规定执行。

　　经检验合格的猪胴体，应当加盖肉品品质检验合格验讫印章并附具肉品品质检验合格证；经检验合格的其他生猪产品(含分割肉品)应当附具肉品品质检验合格证。任何单位和个人不得冒用或者使用伪造的肉品品质检验合格验讫印章和肉品品质检验合格证。

　　生猪产品未经肉品品质检验或者经肉品品质检验不合格的，不得出厂(场)、场点。

　　第十七条　生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点对检疫、检验发现的病害生猪以及生猪产品，应当按照国家有关规定进行无害化处理。

　　病害生猪以及生猪产品进行无害化处理的费用和损失，按照国家有关规定由财政予以适当补助。


第四章　经营与管理


　　第十八条　生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点应当将生猪定点屠宰标志牌悬挂于厂(场)、场点区域的显著位置。

　　生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点不得出借、出租或者转让生猪定点屠宰证书和生猪定点屠宰标志牌。

　　任何单位和个人不得冒用或者使用伪造的生猪定点屠宰证书和生猪定点屠宰标志牌。

　　第十九条　生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点对未能及时销售或者出厂的生猪产品，应当采取冷冻或者冷藏等必要措施予以储存。

　　第二十条　生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点运载生猪产品，应当使用符合国家规定的专用运载工具，并符合国家卫生标准要求。

　　第二十一条　生猪定点屠宰厂(场)应当按照国家有关规定建立质量追溯制度，如实记录其屠宰的生猪来源、屠宰与检验信息以及生猪产品流向等。

　　小型生猪屠宰场点应当如实记录其屠宰的生猪来源和生猪产品流向。记录保存期限不得少于2年。

　　第二十二条　生猪定点屠宰厂(场)应当建立缺陷生猪产品召回制度。发现其生产的生猪产品不安全时，应当立即停止生产，向社会公布有关信息，通知销售者停止销售，告知消费者停止使用，召回已经上市销售的生猪产品，并向当地商务主管部门报告。

　　生猪定点屠宰厂(场)对召回的生猪产品应当采取无害化处理措施，防止该产品再次流入市场。

　　第二十三条　从事生猪产品销售、肉食品生产加工的单位和个人以及餐饮服务经营者、集体伙食单位销售、使用的生猪产品，应当是生猪定点屠宰厂(场)经检疫和肉品品质检验合格的生猪产品；但在小型生猪屠宰场点核定销售区域内的，可以销售、使用小型生猪屠宰场点经检疫和肉品品质检验合格的生猪产品。

　　第二十四条　单位和个人加工、销售生猪产品应当严格依照有关规程操作，保证肉品卫生，防止肉品污染。鼓励对猪内脏以及分割的生猪产品实行包装销售。

　　第二十五条　鼓励从事生猪产品销售的市场、超市、商场等经营者与生猪定点屠宰厂(场)签订协议，实行统一配送制度。

　　第二十六条　生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点收取屠宰加工费，应当执行价格主管部门核定的标准。收费标准应当张贴明示。

　　生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点不得拒绝为生猪饲养户提供屠宰服务。

　　任何单位和个人不得向生猪定点屠宰厂(场)、小型生猪屠宰场点以及生猪所有者、销售者收取费用，国家和省另有规定的除外。

　　第二十七条　禁止任何单位和个人从事下列活动：

　　(一)对生猪或者生猪产品注水或者注入其他物质；

　　(二)屠宰病死、毒死、死因不明、注水或者注入其他物质的生猪；

　　(三)为未经定点违法从事生猪屠宰活动的单位或者个人提供生猪屠宰场所或者生猪产品储存设施；

　　(四)为对生猪或者生猪产品注水或者注入其他物质的单位或者个人提供场所。


第五章　监督检查


　　第二十八条　商务主管部门应当会同公安、环境保护、畜牧兽医、工商行政管理等部门建立生猪屠宰监督管理工作协调机制，定期通报生猪屠宰监督管理工作情况，并研究制定有关的政策措施。

　　发生制售病害肉等严重违法行为时，商务主管部门应当及时报请本级人民政府组织有关部门开展联合执法。

　　第二十九条　商务主管部门应当依照本办法的规定严格履行职责，加强对生猪屠宰活动的监督检查。依法进行监督检查时，可以采取下列措施：

　　(一)进入生猪屠宰等有关场所实施现场检查；

　　(二)向有关单位和个人了解情况；

　　(三)查阅、复制有关记录、票据以及其他资料；

　　(四)查封与违法生猪屠宰活动有关的场所、设施，扣押与违法生猪屠宰活动有关的生猪、生猪产品以及屠宰工具和设备。

　　第三十条　商务主管部门进行监督检查时，监督检查人员不得少于2人，并应当出示执法证件。

　　对商务主管部门依法进行的监督检查，有关单位和个人应当予以配合，不得拒绝、阻挠。

　　第三十一条　生猪定点屠宰厂(场)或者小型生猪屠宰场点不再具备本办法规定条件的，商务主管部门应当责令其限期整改；逾期仍达不到本办法规定条件的，由设区的市人民政府取消其生猪定点屠宰资格。

　　第三十二条　任何单位和个人对违反本办法规定的行为有权向商务主管部门举报。商务主管部门应当建立举报制度，公布举报电话、信箱或者电子邮箱，对接到的举报按照职责及时调查处理。


第六章　法律责任


　　第三十三条　违反本办法规定，未经定点擅自从事生猪屠宰活动的，由商务主管部门予以取缔，没收生猪、生猪产品、屠宰工具和设备以及违法所得，并处货值金额3倍以上5倍以下的罚款；货值金额难以确定的，对单位并处10万元以上20万元以下的罚款，对个人并处5000元以上1万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　冒用或者使用伪造的生猪定点屠宰证书或者生猪定点屠宰标志牌的，依照前款的规定处罚。

　　生猪定点屠宰厂(场)或者小型生猪屠宰场点出借、出租或者转让生猪定点屠宰证书或者生猪定点屠宰标志牌的，由设区的市人民政府取消其生猪定点屠宰资格；有违法所得的，由商务主管部门没收违法所得。

　　第三十四条　生猪定点屠宰厂(场)或者小型生猪屠宰场点有下列情形之一的，由商务主管部门责令限期改正，对生猪定点屠宰厂(场)处2万元以上5万元以下的罚款，对小型生猪屠宰场点处5000元以下的罚款；逾期不改正的，责令停业整顿，对生猪定点屠宰厂(场)主要负责人处5000元以上1万元以下的罚款：

　　(一)屠宰生猪不符合国家规定的操作规程和技术要求的；

　　(二)未建立或者实施肉品品质检验制度的；

　　(三)未按规定建立质量追溯制度或者未按规定记录其屠宰的生猪来源和生猪产品流向的；

　　(四)对经肉品品质检验不合格的生猪产品未按国家有关规定处理并如实记录处理情况的。

　　第三十五条　违反本办法规定，生猪定点屠宰厂(场)或者小型生猪屠宰场点出厂(场)、场点未经肉品品质检验或者经肉品品质检验不合格的生猪产品的，由商务主管部门责令停业整顿，没收生猪产品和违法所得，并处货值金额1倍以上3倍以下的罚款，对生猪定点屠宰厂(场)主要负责人处1万元以上2万元以下的罚款；货值金额难以确定的，对生猪定点屠宰厂(场)并处5万元以上10万元以下的罚款，对小型生猪屠宰场点并处5000元以上3万元以下的罚款；造成严重后果的，由设区的市人民政府取消其生猪定点屠宰资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　冒用或者使用伪造的肉品品质检验合格验讫印章、肉品品质检验合格证的，由商务主管部门责令改正，并可以处1万元以上3万元以下的罚款。

　　第三十六条　违反本办法规定，生猪定点屠宰厂(场)、小型生猪屠宰场点或者其他单位、个人对生猪、生猪产品注水或者注入其他物质的，由商务主管部门没收注水或者注入其他物质的生猪、生猪产品、注水工具和设备以及违法所得，并处货值金额3倍以上5倍以下的罚款，对生猪定点屠宰厂或者其他单位的主要负责人处1万元以上2万元以下的罚款；货值金额难以确定的，对定点屠宰厂(场)或者其他单位并处5万元以上10万元以下的罚款，对小型生猪屠宰场点或者个人并处1万元以上2万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　生猪定点屠宰厂(场)、小型生猪屠宰场点对生猪、生猪产品注水或者注入其他物质的，除依照前款的规定处罚外，还应当由商务主管部门责令停业整顿；造成严重后果，或者两次以上对生猪、生猪产品注水或者注入其他物质的，由设区的市人民政府取消其生猪定点屠宰资格。

　　第三十七条　违反本办法规定，生猪定点屠宰厂(场)、小型生猪屠宰场点屠宰病死、毒死、死因不明、注水或者注入其他物质的生猪的，由商务主管部门责令改正，没收病死、毒死、死因不明、注水或者注入其他物质的生猪、生猪产品以及违法所得，并处货值金额1倍以上3倍以下的罚款，对生猪定点屠宰厂(场)主要负责人处1万元以上2万元以下的罚款；货值金额难以确定的，对生猪定点屠宰厂(场)并处2万元以上5万元以下的罚款，对小型生猪屠宰场点并处3000元以上1万元以下的罚款；拒不改正的，责令停业整顿；造成严重后果的，由设区的市人民政府取消其生猪定点屠宰资格。

　　第三十八条　从事生猪产品销售、肉食品生产加工的单位和个人以及餐饮服务经营者、集体伙食单位，销售、使用非生猪定点屠宰厂(场)或者小型生猪屠宰场点屠宰的生猪产品、未经肉品品质检验或者经肉品品质检验不合格的生猪产品以及注水或者注入其他物质的生猪产品的，由工商行政管理、食品药品监督管理、质量技术监督部门依据各自职责，没收尚未销售、使用的相关生猪产品以及违法所得，并处货值金额3倍以上5倍以下的罚款；货值金额难以确定的，对单位处5万元以上10万元以下的罚款，对个人处1万元以上2万元以下的罚款；情节严重的，由原发证(照)机关吊销有关证照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第三十九条　为未经定点违法从事生猪屠宰活动的单位或者个人提供生猪屠宰场所或者生猪产品储存设施，或者为对生猪、生猪产品注水或者注入其他物质的单位或者个人提供场所的，由商务主管部门责令改正，没收违法所得，对单位并处2万元以上5万元以下的罚款，对个人并处5000元以上1万元以下的罚款。

　　第四十条　违反本办法规定，小型生猪屠宰场点超出限定区域销售生猪产品的，由商务主管部门责令改正，并可以处2000元以上1万元以下的罚款；情节严重的，处1万元以上3万元以下的罚款。

　　其他单位或者个人超出限定区域销售小型生猪屠宰场点的生猪产品的，由工商行政管理部门责令改正，并可以处2000元以上1万元以下的罚款；情节严重的，处1万元以上3万元以下的罚款。

　　第四十一条　生猪定点屠宰厂(场)或者小型生猪屠宰场点从事肉品品质检验的人员未经考核合格的，由商务主管部门责令改正；拒不改正的，对生猪定点屠宰厂(场)处1万元以上3万元以下的罚款，对小型生猪屠宰场点处1000元以上3000元以下的罚款。

　　生猪定点屠宰厂(场)或者小型生猪屠宰场点屠宰技术人员未依法取得县级以上医疗机构开具的健康证明的，由商务主管部门责令改正；拒不改正的，处500元以上2000元以下的罚款。

　　第四十二条　生猪定点屠宰厂(场)运载生猪产品不符合本办法规定的，由商务主管部门责令改正；拒不改正的，处1万元以上3万元以下的罚款。

　　第四十三条　违反本办法规定，生猪定点屠宰厂(场)或者小型生猪屠宰场点拒绝为生猪饲养户提供屠宰服务的，由商务主管部门责令改正；拒不改正的，对生猪定点屠宰厂(场)处3000元以上1万元以下的罚款，对小型生猪屠宰场点处200元以上1000元以下的罚款。

　　第四十四条　商务主管部门和其他有关部门的工作人员在生猪屠宰监督管理工作中，有下列行为之一的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

　　(一)对依法应当予以许可的事项，未按照规定的程序和时限作出许可决定的；

　　(二)未依法履行职责，造成生猪产品质量安全事故的；

　　(三)违法实施行政处罚和监督检查的；

　　(四)其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为。


第七章　附　则


　　第四十五条　农村地区个人自宰自食的，不适用本办法。

　　第四十六条　本办法自2011年10月1日起施行。