对外贸易经济合作部 中国证券监督管理委员会


关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见

2001年11月8日


　　为了推动境内股票市场的健康发展，规范外商投资股份有限公司上市发行股票和外商投资企业进入股票市场的行为，现提出以下意见：

　　一、关于外商投资股份有限公司设立。

　　设立外商投资股份有限公司或现有的外商投资有限责任公司申请转为外商投资股份有限公司，须符合《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》（外经贸部令1995年第1号）的要求并按规定程序报外经贸部审批。

　　二、关于外商投资股份有限公司上市发行股票。

　　（一）外商投资股份有限公司在境内发行股票（A股与B股）必须符合外商投资产业政策及上市发行股票的要求；

　　（二）首次公开发行股票并上市的外商投资股份有限公司，除符合《公司法》等法律、法规及中国证监会的有关规定外，还应符合下列条件：1、申请上市前三年均已通过外商投资企业联合年检；2、经营范围符合《指导外商投资方向暂行规定》与《外商投资产业指导目录》的要求；3、上市发行股票后，其外资股占总股本的比例不低于10％；4、按规定需由中方控股（包括相对控股）或对中方持股比例有特殊规定的外商投资股份有限公司，上市后应按有关规定的要求继续保持中方控股地位或持股比例；5、符合发行上市股票有关法规要求的其他条件。

　　（三）外商投资股份有限公司首次公开发行股票并上市，除向中国证监会提交规定的材料外，还应提供通过联合年检的外商投资股份有限公司的批准证书和营业执照；

　　（四）外商投资股份有限公司首次发行股票后，其增发股票及配股，应符合本条上述第（二）款规定的条件以及增发股票与配股的有关规定；

　　（五）外商投资股份有限公司首次发行股票及增发或配、送股票完成后，应到外经贸部办理法律文件变更手续。

　　三、含有B股的外商投资股份有限公司，申请其非上市外资股在B股市场上流通，应在获得外经贸部同意后，向中国证监会报送非上市外资股上市流通的申请方案。

　　申请非上市外资股上市流通应符合下列条件：

　　（一）拟上市流通的非上市外资股的持有人持有该非上市外资股的期限超过一年；

　　（二）非上市外资股转为流通股后，其原持有人继续持有的期限须超过一年；

　　（三）非上市外资股原持有人依照公司章程、股东协议及其它法律文件对公司的特殊承诺和法律、法规有要求承担特殊义务和责任的，按其承诺或义务执行；

　　（四）符合上市发行股票有关法规要求的其他条件。

　　四、外商投资企业（包括外商投资股份有限公司）受让境内上市公司非流通股，应按《外商投资企业境内投资的暂行规定》规定的程序和要求办理有关手续。

　　暂不允许外商投资性公司受让上市公司非流通股。

　　五、外商投资股份有限公司境内上市发行股票后外资比例低于总股本25％的，应缴回外商投资企业批准证书，并按规定办理有关变更手续。

　　外商投资企业受让上市公司的非流通股，导致上市公司（持有外商投资企业批准证书的公司）外资比例低于总股本25％的，该上市公司应缴回外商投资企业批准证书，并按规定办理有关变更手续。

　　六、符合条件的外商投资企业可以在境外发行股票。

　　对外贸易经济合作部
中国证券监督管理委员会


内蒙古自治区人大常委会


包头市地方煤矿管理条例
内蒙古自治区人大常委会



（1992年9月25日包头市九届人大常委会第三十一次会议通过 1993年9月7日自治区八届人大常委会第三次会议批准）

目 录

第一章 总 则
第二章 开矿的条件与审批
第三章 安全管理
第四章 监督管理
第五章 法律责任
第六章 附 则

第一章 总 则
第一条 为了加强地方煤矿的管理，合理开发利用和保护煤炭资源，保障安全生产，根据《中华人民共和国矿产资源法》、《中华人民共和国矿山安全法》和《内蒙古自治区矿产资源管理条例》及国家有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于在本市行政区域内除国家统配煤矿以外开办的所有地方煤矿。
第三条 煤炭资源属国家所有，不因其所依附的土地所有权或者使用权的不同而改变国家所有的性质。
第四条 煤炭资源实行有偿开采，开采者必须按规定缴纳资源税和资源补偿费。
第五条 各级人民政府要依照法律、法规的有关规定，保护煤矿企业的合法权益和财产不受侵犯。
第六条 开办煤矿须依法取得有关证照，禁止无证开采。
第七条 市煤炭主管部门是实施本条例的行政主管部门，负责对本行政区域内的煤矿进行行业管理。其主要职责是：
（一）制定本市煤炭工业的远期和近期规划；
（二）对全市除全民所有制煤矿以外的其他所有制煤矿的开办进行审批、登记；
（三）对矿井建设、技术改造、科学开采、安全生产等工作进行指导和监督管理；
（四）对井下作业的特种人员进行岗位培训。
第八条 对保护煤炭资源、进行科学研究、安全生产和抢险救灾等方面做出显著成绩的单位和个人，要给予表彰奖励。


第二章 开矿的条件与审批
第九条 开办全民所有制煤矿，必须严格执行基本建设程序和国家规定的有关技术标准。
第十条 开办其他所有制煤矿，应当具备下列条件：
（一）资源可靠，井田范围明确，有开采范围内的水文、地质资料，并附有地质勘查报告；
（二）有经过煤炭设计部门设计或者经过旗、县、区以上煤炭主管部门批准的开采设计说明书、图纸和技术报告；
（三）有与建设规模相适应的人力、物力、财力；
（四）办矿负责人必须具有安全生产和煤矿经营管理的基本知识；专业技术人员必须持有旗、县、区以上煤炭主管部门培训的合格证书；
（五）矿井必须有两个能使人通行到地面的安全出口，并具有机械通风设施；
（六）矿井必须具有必要的安全生产设备、检测仪器和环境保护措施；
（七）矿井必须有经旗、县、区以上煤炭主管部门进行培训、考核、颁发合格证书的瓦斯检查员、放炮员、安全检查员、绞车司机和电钳工等工种；
（八）有必要的生活服务、医疗卫生、抢救设施。
不具备上述条件的新办煤矿企业，不予批准；原有煤矿企业未达到上述条件的，限期达到。
第十一条 开办煤矿的审批程序：
开办全民所有制煤矿，须按规定程序由其主管部门提出申请，经市人民政府同意后，报自治区人民政府审核批准。
开办其他所有制煤矿，由煤矿所在地旗、县、区煤炭主管部门审核，经旗、县、区人民政府同意后报市煤炭主管部门批准，由市矿管部门核发《矿产开采许可证》。
煤矿企业持《矿产开采许可证》到劳动、公安、工商、税务等部门办理有关证照。
第十二条 煤矿企业在矿井建设和生产中，必须按规划图纸和规定界限在被批准的井田范围内进行作业，不得越界开采。
第十三条 煤矿企业必须珍惜资源，提高回采率。不得采厚弃薄，采易弃难，乱采滥挖。
第十四条 在国家统配煤矿或者地方全民所有制煤矿范围内的边缘、零星矿点批办其他所有制煤矿，必须征得上述煤矿企业的上级主管部门的同意。
第十五条 《矿产开采许可证》为一对井一证。凡经批准开办的煤矿企业，不得私自转让、买卖《矿产开采许可证》。如确需变更办矿单位，必须重新办理审批手续。
第十六条 因资源枯竭或者其他原因关闭矿井，要提前六个月写出闭坑报告，并附有实际开采范围图纸，经当地旗、县、区煤炭主管部门审核后，由市煤炭主管部门会同市矿管部门批准，由有关部门收回各自所发的证照。

第三章 安全管理
第十七条 煤矿生产建设必须坚持安全第一，预防为主的方针和谁主管谁负责的原则，严格执行矿山安全法、《矿山安全监察条例》等有关的法律、法规，严禁违章指挥、违章作业。
第十八条 各级人民政府和煤炭主管部门对煤矿企业的安全生产负有领导责任；煤矿企业法人代表是煤矿安全生产的第一责任者；采掘区（队）长或者直接指挥生产的负责人，是安全生产的直接责任者。
第十九条 各旗、县、区煤炭主管部门和重点产煤乡，必须建立健全安全检查机构，配备一定数量经培训合格的安全检查专兼职人员，负责所属煤矿企业的安全检查工作。
第二十条 煤矿企业必须建立安全检查机构或者配备专职安全检查人员，定期召开安全生产专题会议，专题研究安全生产、安全教育，开展安全生产活动。
第二十一条 重点产煤旗、县、区的煤炭主管部门应当建立专业矿山救护队，煤矿企业建立辅助救护队，发生事故要立即组织抢救，并在八小时内向各有关部门和市人民政府报告。
第二十二条 煤矿企业的各类生产人员，须签订有关劳务合同，并经旗、县、区公证部门公证。

第四章 监督管理
第二十三条 煤矿企业要接受有关部门的监督管理，及时准确提供有关资料。
第二十四条 开采煤炭资源需占用耕地、草原、林地及其他土地的，要依照国家和自治区的有关法律、法规执行。
因开采煤炭破坏土地资源的，要按照国家和自治区的有关法律、法规限期复垦或者支付补偿费，用于复垦。
第二十五条 煤矿企业必须严格遵守《中华人民共和国环境保护法》和《包头市环境综合整治条例》的有关规定。对已造成污染的，要限期进行治理，使各项指标达到国家规定的标准。
第二十六条 煤炭主管部门按规定向企业合法提取的费用，要先提后用，专款专用，任何单位和个人不得挪用。

第五章 法律责任
第二十七条 违反本条例规定，未取得有关证照，擅自开矿、乱采滥挖，破坏和浪费煤炭资源的，由旗、县、区以上人民政府责令其停止开采，没收非法所得，并予以处罚；拒不停止开采，造成煤炭资源严重破坏、威胁邻矿安全或者造成人身伤亡事故的，对直接责任人依法追究法律责
任。
第二十八条 非法买卖、出租或者转让煤炭资源的，由旗、县、区以上人民政府没收违法所得，并处以罚款；非法买卖、出租采矿权或者将采矿权用作抵押的，除没收违法所得、处以罚款外，并吊销其有关证照。
第二十九条 超层越界开采的，由旗、县、区以上人民政府责令其退回本矿井田范围内开采，除赔偿损失外并处以罚款。拒不执行的，由有关发证部门吊销其所发证照。构成犯罪的，对直接责任人和有关人员依法追究刑事责任。
第三十条 已取得证照，不执行有关规定的煤矿企业，应当由旗、县、区以上煤炭主管部门责令其停产整顿，经整顿仍不改正的，由发证部门吊销有关证照。
第三十一条 煤炭主管部门、矿管部门的工作人员在煤矿管理中玩忽职守、徇私舞弊的，由所在单位给予行政处分；造成重大事故或者人身伤亡的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第三十二条 当事人对处罚决定不服的，可按照《行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定申请复议和提起诉讼。

第六章 附 则
第三十三条 本条例中规定的赔偿损失和罚款额度的标准，由包头市人民政府具体规定。
第三十四条 本《条例》自公布之日起施行。



1993年9月7日